重慶市渝北區(qū)人民檢察院

不起訴決定書(shū)

渝北檢刑不訴〔2019〕272號(hào)

被不起訴單位重慶**實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**實(shí)業(yè)公司”），2014年2月12日注冊(cè)成立，注冊(cè)號(hào)5001030********，公司注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)**路**號(hào)**，法定代表人羅某某。

本案由重慶市公安局渝北區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴單位重慶**實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月6日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被不起訴單位有權(quán)委托辯護(hù)人，審查了全部案件材料。其間，因案情復(fù)雜，延長(zhǎng)審查起訴期限三次（自2019年4月7日至4月21日、2019年6月18日至7月2日、2019年9月2日至2019年9月16日）；因事實(shí)不清、證據(jù)不足，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次（自2019年4月21日至5月21日、2019年7月1日至8月1日）；同年5月17日、8月1日重慶市公安局渝北區(qū)分局重新將本案移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：2013年6月18日，張某某（另案處理）在重慶市萬(wàn)州區(qū)注冊(cè)成立重慶*甲旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**旅游公司”），法定代表人為陳某某，蔣某某擔(dān)任該公司監(jiān)事，該公司經(jīng)營(yíng)范圍主要是農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)、農(nóng)業(yè)觀光、農(nóng)業(yè)種植、銷(xiāo)售等。2017年5月22日，**旅游公司被工商主管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2013年12月，蔣某某經(jīng)與某某、袁某某商議，并于2014年2月12月在**旅游公司的基礎(chǔ)上在重慶市渝中區(qū)注冊(cè)成立重慶**實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**實(shí)業(yè)公司”），蔣某某為該公司實(shí)際控制、管理人，羅某某為該公司法定代表人、股東，袁某某為該公司股東，該公司經(jīng)營(yíng)范圍主要仍然是農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)、農(nóng)業(yè)觀光、農(nóng)業(yè)種植、銷(xiāo)售等。2015年1月21日，蔣某某將**實(shí)業(yè)公司變更為重慶**實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司，蔣某某為該公司法定代表人、**、股東，羅某某為該公司股東、監(jiān)事，雷某某為該公司股東。2018年5月21日，重慶**實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司被工商主管部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2013年，蔣某某開(kāi)始擔(dān)任“**公司”（廣州**實(shí)業(yè)有限公司、廣州**科技有限公司、重慶**管理有限公司、重慶*乙旅游開(kāi)發(fā)有限公司，統(tǒng)稱(chēng)“**公司”）重慶片區(qū)的后續(xù)運(yùn)營(yíng)管理，**旅游公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人。2013年7月至12月，蔣某某在明知**旅游公司沒(méi)有中國(guó)人民銀行頒發(fā)融資許可證的情況下，以**旅游公司經(jīng)營(yíng)養(yǎng)殖、種植、養(yǎng)老、托老、旅游開(kāi)發(fā)、超市、餐飲等項(xiàng)目為名，在重慶市渝北區(qū)、萬(wàn)州區(qū)、北碚區(qū)，通過(guò)招募戴某某、段某某、葉某某、李某甲、李某乙等業(yè)務(wù)人員，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)放宣傳單、播放宣傳視頻、搞旅游活動(dòng)、口口相傳等途徑對(duì)外宣傳，以打折（9折至7.5折）的形式與投資人簽訂《會(huì)員消費(fèi)卡協(xié)議書(shū)》辦理一年期限的會(huì)員卡，并承諾到期后以現(xiàn)金形式退還卡內(nèi)余額的方式吸收公眾資金。

2014年1月后，蔣某某、羅某某、袁某某等人將**旅游公司的會(huì)員轉(zhuǎn)成**實(shí)業(yè)公司會(huì)員，并在重慶市萬(wàn)州區(qū)成立萬(wàn)州分公司，在渝北區(qū)成立雙鳳橋分公司和回興分公司，在長(zhǎng)壽區(qū)成立長(zhǎng)壽分公司，在北碚區(qū)成立北碚分公司，在合川區(qū)成立合川分公司，并繼續(xù)采取上述方式吸收公眾資金。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.常住人口信息表、到案經(jīng)過(guò)、會(huì)員消費(fèi)卡協(xié)議書(shū)、收據(jù)、銀行交易流水、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書(shū)證；

2.證人賓某某、曹某甲、曹某乙、鄧某某、蔣某某、羅某某、袁某某、戴某某、段某某、王某某、李某乙、葉某某、李某甲等人的證言；

3.司法審計(jì)意見(jiàn)書(shū)；

4.提取筆錄等。

本院認(rèn)為，被不起訴單位**實(shí)業(yè)公司有《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條規(guī)定的行為，但本案宜認(rèn)定為自然人犯罪，且涉案單位已經(jīng)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第一款之規(guī)定，決定對(duì)**實(shí)業(yè)公司不起訴。

被不起訴單位如不服本決定，可以自收到本決定書(shū)后七日內(nèi)向本院申訴。

重慶市渝北區(qū)人民檢察院

???????????????????????????2019年8月29日

附件：

1.《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條?公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

2.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十七條?犯罪嫌疑人沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者有本法第十五條規(guī)定的情形之一的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

3.其他

（1）最高人民檢察院《關(guān)于涉嫌犯罪單位被撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者宣告破產(chǎn)的應(yīng)如何進(jìn)行追訴問(wèn)題的批復(fù)》（高檢發(fā)釋字〔2002〕4號(hào)　自2002年7月15日起施行）

四川省人民檢察院：你院《關(guān)于對(duì)已注銷(xiāo)的單位原犯罪行為是否應(yīng)當(dāng)追訴的請(qǐng)示》（川檢發(fā)研〔2001〕25號(hào)）收悉。經(jīng)研究，批復(fù)如下：涉嫌犯罪的單位被撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法關(guān)于單位犯罪的相關(guān)規(guī)定，對(duì)實(shí)施犯罪行為的該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任，對(duì)該單位不再追訴。

（2）最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（高檢會(huì)[2019]2號(hào)2019年1月30日發(fā)布）第二條關(guān)于單位犯罪的認(rèn)定問(wèn)題：個(gè)人為進(jìn)行非法集資犯罪活動(dòng)而設(shè)立的單位實(shí)施犯罪的，或者單位設(shè)立后，以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處，對(duì)單位中組織、策劃、實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)以自然人犯罪依法追究刑事責(zé)任。