湖南省郴州市蘇仙區(qū)人民檢察院

不起訴決定書(shū)

郴蘇檢公訴刑不訴〔2020〕52號(hào)

被不起訴人郭某甲，男，1967年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4328011967********，漢族，大學(xué)文化程度，案發(fā)前系郴州市**金屬材料有限公司法定代表人，戶籍所在地長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)，現(xiàn)住郴州市蘇仙區(qū)白露塘鎮(zhèn)郴州市**宿舍。因涉嫌挪用資金罪，于2019年6月27日被郴州市公安局蘇仙分局刑事拘留；2019年7月31日，經(jīng)本院決定不批準(zhǔn)逮捕，于同日被郴州市公安局蘇仙分局取保候?qū)彛?020年3月30日經(jīng)本院決定被取保候?qū)彙?/span>

被害單位郴州市**金屬材料有限公司，法定代表人：郭某甲，公司住所地：郴州市蘇仙區(qū)**鎮(zhèn)**路。

本案由郴州市公安局蘇仙分局偵查終結(jié)，以被不起訴人郭某甲涉嫌挪用資金罪，于2020年3月25日向移送本院審查起訴。其間，因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查兩次（自2020年4月21日至同年5月21日、自2020年6月19日至同年7月18日）。

郴州市公安局蘇仙分局移送審查起訴認(rèn)定：

郴州市**金屬材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“郴州**公司”）于2005年11月21日成立，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，法定代表人系郭某甲，公司股東有郭某甲、郭某乙。

鑫源有色金屬連續(xù)擠壓湖南省**有限公司（簡(jiǎn)稱：鑫源公司）于2013年1月16日成立，2013年1月16日至2015年1月28日法定代表人為郭某甲，2015年1月28日至今法定代表人為郭日宏（郭某甲之弟弟），公司股東有郴州**公司、郭某甲、劉某某、黃某、樊某。

1.2013年12月，鑫源公司以“有色輕質(zhì)合金結(jié)構(gòu)新材料檢測(cè)平臺(tái)建設(shè)”項(xiàng)目向郴州市經(jīng)信委申報(bào)并得到立項(xiàng)，2013年12月26日獲得市局工業(yè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金40萬(wàn)元。經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目申報(bào)材料存在如下偽造事實(shí)：一是偽造營(yíng)業(yè)執(zhí)照，將鑫源公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的成立日期由二0一三年一月十六日偽造為二0一一年十二月十六日，并在年度檢驗(yàn)情況欄中偽造郴州市工商局年檢印章；二是偽造國(guó)家機(jī)關(guān)公文，將湖南郴州出口加工區(qū)管理委員會(huì)、湖南郴州有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)、郴州市發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于批復(fù)有色金屬連續(xù)擠壓湖南省工程研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的通知》（郴加備【2012】53號(hào)）的批復(fù)對(duì)象郴州**公司偽造為鑫源公司；三是中介機(jī)構(gòu)湖南湘誠(chéng)聯(lián)達(dá)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具財(cái)務(wù)報(bào)表、湘誠(chéng)會(huì)字2013（SJ--A04009）號(hào)審計(jì)報(bào)告均系偽造。

2.2014年5月14日，鑫源公司以“技術(shù)改造與產(chǎn)業(yè)升級(jí)服務(wù)”項(xiàng)目向郴州市經(jīng)信委申報(bào)并立項(xiàng)，2015年1月9日獲得國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金250萬(wàn)元。經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目申報(bào)材料存在如下偽造事實(shí)：一是偽造營(yíng)業(yè)執(zhí)照，內(nèi)容同上；二是偽造國(guó)家機(jī)關(guān)公文，內(nèi)容同上；三是偽造專利申請(qǐng)受理通知書(shū)、授予發(fā)明專利權(quán)通知書(shū)中、發(fā)明專利證書(shū)；四是偽造組織機(jī)構(gòu)代碼證，將鑫源公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本上的有效期由2013年01月16日至2017年01月16日偽造為2012年01月16日至2016年01月16日；五是中介機(jī)構(gòu)湖南湘誠(chéng)聯(lián)達(dá)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所湘誠(chéng)會(huì)字2014（SJ--A00256）審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表和湘誠(chéng)會(huì)字2014（ZX—A023）專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告均為偽造。

3.2014年3月，鑫源公司以“超長(zhǎng)5083鋁鎂合金管制備關(guān)鍵技術(shù)研究項(xiàng)目”向郴州市科技局成功申報(bào)并得到立項(xiàng)，2014年12月25日獲得市級(jí)科技產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金60萬(wàn)元。經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目申報(bào)材料存在如下偽造事實(shí)：中介機(jī)構(gòu)湖南湘誠(chéng)聯(lián)達(dá)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所湘誠(chéng)會(huì)字2014（SJ--A00256）號(hào)審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表均為偽造。

4.2013年，鑫源公司以“有色金屬湖南省工程研發(fā)中心和實(shí)驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備購(gòu)置項(xiàng)目”向郴州市經(jīng)信委申報(bào)并獲得立項(xiàng)，2013年8月15日獲得國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金45萬(wàn)元。（郴州市經(jīng)信委無(wú)法提供該申報(bào)材料）

5.2013年，鑫源公司向郴州市科技局申報(bào)獲得中央財(cái)政補(bǔ)助科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金70萬(wàn)元，該70萬(wàn)元于2013年12月18日撥付到鑫源公司工商銀行卡，卡號(hào)：19110210095********。（郴州市科技局無(wú)法提供該申報(bào)材料）

鑫源公司向經(jīng)信部門(mén)獲得項(xiàng)目3個(gè)，獲得項(xiàng)目資金335萬(wàn)元，其中國(guó)家級(jí)項(xiàng)目2個(gè)，獲得項(xiàng)目資金295萬(wàn)元；市級(jí)項(xiàng)目1個(gè)，獲得項(xiàng)目資金40萬(wàn)元。鑫源公司向科技部門(mén)2個(gè)，獲得項(xiàng)目資金130萬(wàn)元，其中國(guó)家級(jí)項(xiàng)目1個(gè)，獲得項(xiàng)目資金70萬(wàn)元；市局項(xiàng)目1個(gè)，獲得項(xiàng)目資金60萬(wàn)。鑫源公司向政府部門(mén)申報(bào)的這五個(gè)項(xiàng)目資金，均撥付到鑫源公司工商銀行卡，卡號(hào)：19110210095********。

2013年8月和2013年12月，**公司的發(fā)展專項(xiàng)資金和中小企業(yè)創(chuàng)新資金的共計(jì)115萬(wàn)元資金被使用后剩余25.8萬(wàn)元，并入到2013年12月、2014年12月、2015年1月**公司的40萬(wàn)元工業(yè)引導(dǎo)資金、60萬(wàn)元科技產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金和250萬(wàn)元中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中，共計(jì)375.8萬(wàn)元，用于鑫源公司購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備、發(fā)放工資、支取備用金報(bào)銷等開(kāi)支101萬(wàn)元，用于被不起訴人郭某甲歸還在建設(shè)郴州市**公司個(gè)人投資時(shí)，其個(gè)人向民間高息借貸的還款253.47萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入郭某甲私人賬戶后用于其個(gè)人消費(fèi)共計(jì)21萬(wàn)元，其中轉(zhuǎn)賬給郭某甲妻子宋某某2萬(wàn)元用于家庭開(kāi)支。

經(jīng)本院審查并退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為郴州市公安局蘇仙分局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對(duì)郭某甲不起訴。

被害單位如不服本決定，可以自收到本決定書(shū)后七日以內(nèi)向郴州市人民檢察院申訴，請(qǐng)求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向郴州市蘇仙區(qū)人民法院提起自訴。

湖南省郴州市蘇仙區(qū)人民檢察院　　

2020年8月14日

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