寧夏回族自治區(qū)靈武市人民檢察院

不起訴決定書

靈檢一部刑不訴〔2020〕17號

被不起訴人路某某，女，1986年**月**日出生，公民身份號碼4107821986********，漢族，碩士研究生學(xué)歷，戶籍所在地北京市**區(qū)，住北京市**區(qū)**街道**園**號樓**單元***室。2017年12月6日，因涉嫌職務(wù)侵占罪被寧夏回族自治區(qū)公安廳取保候?qū)彛?018年12月6日變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居??；2019年6月6日經(jīng)寧夏回族自治區(qū)公安廳決定解除監(jiān)視居住；2020年1月16日經(jīng)靈武市人民檢察院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由寧夏回族自治區(qū)公安廳偵查終結(jié)，以被不起訴人路某某涉嫌職務(wù)侵占罪，于2020年1月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被不起訴人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被不起訴人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院分別于2020年2月25日、5月9日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)分別于2020年3月24日、6月8日補(bǔ)查重報；本院分別于2020年2月11日、4月25日延長審查起訴期限各15日。

經(jīng)本院依法審查查明：

2012年1月14日，重慶**投資有限公司與江西****股份有限公司簽訂江信**·***88號債券理財單一資金信托資金信托合同，建立江西****88債券理財單一資金信托乙類信托戶（以下簡稱“江西信托***”），江西信托***實(shí)際由陳某某（另案處理）控制。

陳某某意圖利用江西信托***在債券交易過程中引入交易流程，通過增加交易環(huán)節(jié)的方式沉淀利益，由董某某（另案處理）幫忙聯(lián)系證券公司交易員。董某某主動與被不起訴人路某某聯(lián)系，被不起訴人路某某作為**證券股份有限公司（以下簡稱“**證券”）交易員，被不起訴人路某某憑借**證券的資質(zhì)、資金、信用及交易平臺債券客戶和資金客戶，進(jìn)行債券撮合和代持交易，由董某某聯(lián)系陳某某，以控制交易要素、交易環(huán)節(jié)等手段，通過江西信托***將債券獲利沉淀，由此將屬于**證券可確定的債券利益輸送至重慶**投資有限公司，陳某某、董某某、路某某將利益私分、占有。

具體事實(shí)分述如下：

（1）“12***MTN1”債券

2012年2月17日，被不起訴人路某某與董某某經(jīng)事先預(yù)謀后，由被不起訴人路某某利用其**證券交易員的職務(wù)便利，通過市場詢價從**信托自然人1104期買入10000萬元面額“12***MTN1”；同日，根據(jù)被不起訴人路某某確定的交易要素，以**證券的名義委托**信托貨幣基金1號代持該只債券并賣回給**證券，**證券又將該債券賣給乙類戶江西信托***；同日，江西信托***將該債券賣給被不起訴人路某某確定的交易對家**證券股份有限公司。此次交易江西信托***實(shí)際獲利74102元。

（2）“11**國債”債券

2012年3月9日，被不起訴人路某某與董某某經(jīng)事先預(yù)謀后，由被不起訴人路某某利用其**證券交易員的職務(wù)便利，通過市場詢價從**證券有限公司買入5000萬元面額的“11**國債”；同日，根據(jù)被不起訴人路某某確定的交易要素，以**證券的名義委托**農(nóng)商行代持該只債券并賣回給**證券，經(jīng)被不起訴人路某某操作，**證券又將該債券賣給乙類戶江西信托***；同日，江西信托***將該債券賣給被不起訴人路某某確定的交易對家**證券有限責(zé)任公司。此次交易江西信托***實(shí)際獲利58671.9元。

（3）“12***MTN1”債券

2012年4月25日，被不起訴人路某某與董某某經(jīng)事先預(yù)謀后，由被不起訴人路某某利用其**證券交易員的職務(wù)便利，通過市場詢價從**信托自然人1104期買入5000萬元面額的“12***MTN1”，根據(jù)被不起訴人路某某確定的交易要素，以**證券的名義委托泰安市商業(yè)銀行股份有限公司代持該只債券并賣回給**證券；2012年4月26日，由**通信證券有限責(zé)任公司過券，將該債券賣給乙類戶江西信托***；同日，江西信托***將該債券賣給被不起訴人路某某確定交易對家**銀行股份有限公司。此次交易江西信托***實(shí)際獲利82450.2元。

以上三支債券，賬面獲利229450元，手續(xù)費(fèi)14225.9元，實(shí)際獲利215224.1元。被不起訴人路某某實(shí)際獲利134890元。

認(rèn)定上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.立案決定書、違法犯罪記錄查詢、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照、公司變更通知書、江信****債券理財單一資金信托資金信托合同工作證明、勞動合同、營業(yè)執(zhí)照、**證券有限責(zé)任公司債券撮合業(yè)務(wù)管理辦法、情況說明等書證；2.證人蔡某某、關(guān)某某、張某某的證言；3.被不起訴人路某某的供述和辯解；4.會計鑒定意見書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被不起訴人路某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被不起訴人路某某利用職務(wù)便利，與他人共同侵占**證券可以確定的債券利益215224.1，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百七十一條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以職務(wù)侵占罪追究其刑事責(zé)任。被不起訴人路某某歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，符合《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，系坦白。被不起訴人路某某案發(fā)后積極賠償**證券經(jīng)濟(jì)損失，取得**證券諒解；在偵查階段積極主動退贓退賠，具有酌定從輕情節(jié)。被不起訴人路某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰并簽署具結(jié)書，適用《中華人民共和國刑法》第三十七條、第六十七條第三款之規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條之規(guī)定，決定對被不起訴人路某某作相對不起訴。

被不起訴人路某某被扣押的違法犯罪所得134890元，移交偵查機(jī)關(guān)依法處理。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

靈武市人民檢察院
2020年7月8日