上海市崇明區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

滬崇檢金融刑不訴〔2020〕Z49號

被不起訴人趙某某，女，1968年**月**日生，公民身份號碼3102301968********，漢族，高中文化，原系北京****有限公司上海**分公司**，住上海市崇明區(qū)**路**弄**號。2019年8月31日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?020年8月19日，我院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被不起訴人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月11日移送本院審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被不起訴人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被不起訴人，聽取了被不起訴人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2012年至案發(fā)，覃某某（另案處理）伙同他人經(jīng)預(yù)謀策劃，先后在四川**、北京市**區(qū)等地設(shè)立了以其為實際控制人的四川**有限公司、四川****管理有限公司、北京**有限公司（以下簡稱*甲公司）及北京****有限責(zé)任公司（以下簡稱*乙公司），并以上述公司的名義在全國范圍內(nèi)劃分業(yè)務(wù)區(qū)域，先后成立了數(shù)十家線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”平臺，以承諾年化收益6%-12.5%不等的高額利息為誘餌，通過媒體廣告、撥打電話等方式在線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”向社會不特定公眾非法募集資金。

2014年，阮某某（另案處理）受覃某某指使和安排，在崇明設(shè)立了北京****有限公司上海**分公司（以下簡稱**分公司）。2014年上半年，被不起訴人趙某某進入該公司擔(dān)任**，利用該公司門店及2015年*乙公司推出的“余盆網(wǎng)”平臺，通過簽訂電子合同等形式，非法吸收公眾資金共計人民幣3393655元（以下幣種均為人民幣）。

2019年4月31日，被不起訴人趙某某經(jīng)公安機關(guān)通知后自動到案，后如實供述了上述犯罪事實，并退繳違法所得326628元，退賠部分投資人投資款1904000元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口居民身份證申領(lǐng)登記表和犯罪嫌疑人倪某某等人前科查詢工作情況，證實被不起訴人趙某某作案時已達(dá)應(yīng)負(fù)法定完全刑事責(zé)任年齡、無前科等身份信息情況。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過和犯罪嫌疑人樊某某等人到案情況說明，證實本案的案發(fā)、被不起訴人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.扣押清單、上海市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證實2019年8月31日，上海市公安局崇明分局從趙某某處扣押人民幣326628元。

4.收條，證實趙某某退賠部分投資人投資款1904000元。

5.營業(yè)執(zhí)照、登記通知書等工商信息資料，證實*甲公司、*乙公司及**分公司的設(shè)立情況及經(jīng)營范圍等。

6.證人王某某、陳某某、田某某、阮某某等人的證言，證實*甲公司、*乙公司以保本付息為誘餌，通過線下門店及線上“余盆網(wǎng)”平臺向社會不特定公眾非法吸收資金的事實。

7.證人劉某某的證言，證實其原系**分公司門店**，**分公司一開始做線下業(yè)務(wù)，“余盆網(wǎng)”上線后，**負(fù)責(zé)向客戶推薦通過“余盆網(wǎng)”出借借款。該公司一共有三個團隊，趙某某屬于杜某某團隊。

8.證人馬某某、張某某等人的證言及投資人信息登記表、服務(wù)協(xié)議、借款協(xié)議、銀行流水等，證實**分公司以保本付息為誘餌，通過線下門店及線上“余盆網(wǎng)”平臺向社會不特定公眾非法吸收資金的事實。

9.**會計師事務(wù)所出具的審計報告，證實趙某某非法吸收資金數(shù)額和獲取的工資性收入等事實。

10.被不起訴人趙某某的供述和辯解，證實了上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被不起訴人趙某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被不起訴人趙某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定的行為，但具有自首情節(jié)，犯罪情節(jié)輕微，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以免除處罰。被不起訴人趙某某系從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，已退繳非法所得且作了部分退賠，可以從輕處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對趙某某不起訴。

扣押在案的涉案款物隨案移送至上海市崇明區(qū)人民法院。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

上海市崇明區(qū)人民檢察院

?????????????????????????????????????????????????????????2020年11月6日

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員的其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十七條……

對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。