浙江省杭州市西湖區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

西檢二部刑不訴〔2020〕235號(hào)

被不起訴人許某甲，女，1994年**月**日生，身份證號(hào)碼：3303261994********，漢族，文化程度大學(xué)本科，杭州**化工有限公司業(yè)務(wù)員，住浙江省平陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村。因本案于2019年11月14日被杭州市公安局依法取保候?qū)彙?/span>

本案由杭州市公安局西湖區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴人許某甲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年1月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于法定期限內(nèi)已告知被不起訴人許某甲有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被不起訴人，聽(tīng)取了辯護(hù)律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。期間，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次，依法延長(zhǎng)審查起訴期限三次共計(jì)一個(gè)半月。

經(jīng)依法審查查明：

杭州**化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）于2000年12月22日成立，住所地本市西湖區(qū)**路**號(hào)**幢**號(hào)**室，經(jīng)營(yíng)范圍包括批發(fā)、零售化工產(chǎn)品及原料，取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，經(jīng)營(yíng)方式為不帶儲(chǔ)存經(jīng)營(yíng)，許可經(jīng)營(yíng)的危險(xiǎn)化學(xué)品種類共計(jì)43種，不包含2,2,3-三甲基丁烷。湯某某（另處）系**公司的法定代表人和負(fù)責(zé)人。王某甲（另處）系**公司分管銷售的副經(jīng)理，被不起訴人許某甲系**公司的銷售員。

2019年4月至8月期間，被不起訴人許某甲明知**公司取得的危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的經(jīng)營(yíng)范圍不包括2,2,3-三甲基丁烷，仍經(jīng)營(yíng)2,2,3-三甲基丁烷業(yè)務(wù)。被不起訴人許某甲從武漢**化學(xué)科技有限公司（負(fù)責(zé)人李某某，未取得危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證），以人民幣763.5萬(wàn)元購(gòu)買危險(xiǎn)化學(xué)品2,2,3-三甲基丁烷共計(jì)2100余公斤，后以1052618美元（計(jì)人民幣7286199元）銷售給巴西聯(lián)邦共和國(guó)**石油公司（PETROBRAS?DISTRIBUIDORAS.A.-DERIO）。經(jīng)查，該2,2,3-三甲基丁烷系由武漢**化學(xué)科技有限公司按照**公司的要求包裝后，從武漢通過(guò)物流運(yùn)輸至北京，經(jīng)向海關(guān)報(bào)關(guān)售往巴西。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，證實(shí)**公司成立的時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)、法定代表人等情況以及**公司取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的時(shí)間、經(jīng)營(yíng)方式、許可范圍等。

2、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取及發(fā)還證據(jù)清單、電子物證檢查工作記錄、監(jiān)控錄像，證實(shí)民警依法從**公司員工鄭某某處調(diào)取到工作電腦一臺(tái)，從該電腦的共享文件內(nèi)找到?；方?jīng)營(yíng)許可證以及危化品名錄，并提取了相應(yīng)的文件。

3、扣押決定書、扣押筆錄、清單、照片、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，證實(shí)民警依法扣押了許某甲的辦公電腦，提取了涉案的2,2,3-三甲基丁烷的合同、托單、郵件等若干文件。另在**公司扣押了電腦、記賬憑證等物品。

4、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、產(chǎn)品供需合同、增值稅專用發(fā)票、委托加工合同，證實(shí)**公司向武漢**化學(xué)科技有限公司購(gòu)買2,2,3-三甲基丁烷的時(shí)間、數(shù)量、金額等，**公司的經(jīng)辦人系許某甲。

5、接受證據(jù)清單、聊天記錄、明細(xì)單，證實(shí)許某甲與武漢**化學(xué)科技有限公司的李某某聯(lián)系產(chǎn)品數(shù)量、分裝數(shù)量以及與他人聯(lián)系物品包裝等情況。

6、接受證據(jù)材料清單、員工手冊(cè)、業(yè)務(wù)員管理暫行條例等，證實(shí)**公司要求員工遵守“憑許可證交易的，要事先辦理許可證，禁止無(wú)證操作?！?/span>

7、銀行交易明細(xì)、資金流水分析說(shuō)明、中間價(jià)匯率表，證實(shí)涉案2,2,3-三甲基丁烷買進(jìn)、售出的資金交易情況。

8、關(guān)于認(rèn)定杭州**化工有限公司超范圍經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品行為的復(fù)函，由杭州市應(yīng)急管理局政策法規(guī)處于2020年1月2日出具，證實(shí)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》未對(duì)超范圍經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品作出單獨(dú)規(guī)定，超范圍經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品的行為應(yīng)按照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十七條第三款規(guī)定，認(rèn)定為未取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證從事危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)行為。

9、《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄?》，證實(shí)2,2,3-三甲基丁烷是危險(xiǎn)化學(xué)品名錄中第1802號(hào)。

10、證人孫某甲、許某乙、孫某乙、王某乙、鄭某某、施某某等人的證言，上述人員均系**公司員工，證實(shí)**公司有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，在公司電腦共享文件中可以看到。湯某某是公司的負(fù)責(zé)人；王某甲是管業(yè)務(wù)的副經(jīng)理，負(fù)責(zé)篩選分配客戶的單子給業(yè)務(wù)員；被不起訴人許某甲是業(yè)務(wù)員。

11、證人李某某的證言，證實(shí)**公司的被不起訴人許某甲聯(lián)系其購(gòu)買2,2,3-三甲基丁烷以及購(gòu)買的數(shù)量、價(jià)格，其按照許某甲的要求包裝、安放、運(yùn)輸?shù)?，送貨至北京順義產(chǎn)業(yè)園。其經(jīng)營(yíng)的武漢**化學(xué)科技有限公司沒(méi)有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證。

12、證人丁某某的證言，其系杭州市應(yīng)急管理局政策法規(guī)處副處長(zhǎng)，證實(shí)不帶存儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)的若擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，需按照《危險(xiǎn)化品經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》第九條的規(guī)定，提供（一）至（六）項(xiàng)的材料，其中第一項(xiàng)申請(qǐng)書需重新提供，第六項(xiàng)危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷硇柚匦绿峁?，如果是新類別需制作新的預(yù)案。其他的二至五項(xiàng)，之前申請(qǐng)過(guò)的可以使用原來(lái)的材料。

13、同案人湯某某的供述，證實(shí)**公司主要經(jīng)營(yíng)化工產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易，系中間商模式。其2010年入職，2018年成為公司的法人、實(shí)際負(fù)責(zé)人。**公司有?；方?jīng)營(yíng)許可證，電子版在公司電腦共享文件夾內(nèi)，每個(gè)員工都能看到，上面有允許經(jīng)營(yíng)的范圍。王某甲負(fù)責(zé)發(fā)國(guó)外客戶的詢盤信息給業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)新入職員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。許某甲是公司的業(yè)務(wù)員，許某甲在做巴西的2,2,3-三甲基丁烷業(yè)務(wù)時(shí)，曾向其請(qǐng)示能否后支付貨款，其同意了。

14、同案人王某甲的供述，證實(shí)其是**公司的副經(jīng)理，負(fù)責(zé)將客戶的詢單發(fā)給業(yè)務(wù)員，其明知公司有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，也知道有允許經(jīng)營(yíng)的范圍。2019年上半年，其在**化工的要求下，更新了**公司在平臺(tái)上的危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證以及危險(xiǎn)化學(xué)品目錄。

15、被不起訴人許某甲的供述，證實(shí)其是**公司的業(yè)務(wù)員，明知公司有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，也知道有該許可證有許可經(jīng)營(yíng)的范圍。涉案的2,2,3-三甲基丁烷，應(yīng)該是王某甲發(fā)給其的單子，其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)找到武漢**化學(xué)科技有限公司購(gòu)買，其按照航空公司的要求讓李某某包裝、貼標(biāo)簽，后通過(guò)貨代、報(bào)關(guān)，售往巴西。

16、同案人葉某某的供述，證實(shí)其在**公司負(fù)責(zé)行政工作，審核付款、保管公章等，不負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)。王某甲負(fù)責(zé)分發(fā)詢盤郵件給業(yè)務(wù)員，管理業(yè)務(wù)員出勤、請(qǐng)假等。

17、戶籍證明，證實(shí)被不起訴人許某甲具備完全刑事責(zé)任能力。

18、歸案經(jīng)過(guò)及發(fā)立破案經(jīng)過(guò)，證實(shí)被不起訴人許某甲系自動(dòng)投案，有自首情節(jié)。

本院認(rèn)為，許某甲實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有如下減輕、從輕情節(jié)：（1）系自首，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰；（2）系初犯，主觀惡性較??；（3）**公司已取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，允許經(jīng)營(yíng)的范圍包括與涉案的2,2,3-三甲基丁烷同屬易燃液體、中閃點(diǎn)液體的物品；（4）**公司系票據(jù)式經(jīng)營(yíng)，不直接接觸涉案的2,2,3-三甲基丁烷。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款之規(guī)定，決定對(duì)許某甲不起訴，責(zé)令其具結(jié)悔過(guò)。

查封、扣押的物品予以發(fā)還。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

杭州市西湖區(qū)人民檢察院

2020年7月24日