安義縣人民檢察院

不起訴決定書

安檢公刑不訴〔2020〕11號

被不起訴人胡某甲，男，1968年**月**日出生，身份證號碼1101081968********，漢族，大學文化程度，江西**化工有限公司法定代表人，住南昌市西湖區(qū)**路****花園**棟**單元**室（戶籍所在地南昌市青山湖區(qū)**道**宿舍）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月15日被安義縣公安局取保候審，2020年3月26日經本院決定并由安義縣公安局執(zhí)行取保候審。

本案由安義縣公安局偵查終結，以被不起訴人胡某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月26日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被不起訴人依法享有的訴訟權利，已依法訊問被不起訴人，并審閱了全部案件材料。期間，退回偵查機關補充偵查一次。

經依法審查查明：

2005年江西***實業(yè)有限公司（以下簡稱***）在南昌青云譜成立，注冊資金1200萬元，胡某甲、吳某某、香港***有限公司（外商劉某甲）為股東。同年，被不起訴單位江西**化工有限公司（以下簡稱***）在九江市永修縣注冊成立，自然人胡某乙和***為股東。***屬***子公司，***對***控股90%。因招商引資，2008年開始，***和***搬遷到了安義縣***工業(yè)園區(qū)生產辦公，生產經營農藥等化工產品，法人代表為劉某甲，2017年12月開始，胡某甲任法人代表，董事會成員有胡某甲、吳某某、劉某甲、劉某乙等。

為公司生產經營資金需要，2007年***董事會成員劉某甲、吳某某、胡某甲開會決定本著自愿的原則，向公司員工募集資金，借款年化率9-12%，按年付息。隨后，公司股東除個人增加投入外，陸續(xù)向親戚、朋友、老同事等單獨詢問有無資金投入，部分職工聽聞放款在公司可以吃息，也放款到公司，有的員工還將這一信息告訴給自己的親戚，讓親戚放款。***收到錢款后出具了蓋有公司財務印章的收據給借款人。自開辦以來公司生產經營正常，其中2016年至2018年，***聘請工人分別為249人、291人、223人，完成稅收分別為246萬元、323萬元、392萬元。

自2013年至2018年12月中旬，***共向76名個人和2家公司總計借款11139.4309萬元。其中76名個人借款情況是（1）公司13名股東、27名員工、1名供應商、2個公司共43人借（欠）款7643.8949萬元；（2）35名股東、員工親朋借款3495.536萬元：①胡某甲吸收原親朋、同學14人存款2500.7761萬元；②股東吳某甲擔心“露富”以9個親朋名義借款給公司416.5183萬元；③3名股東介紹5名親朋借款424.2416萬元，④7名員工介紹親朋借款154萬元，人員分別為員工的哥哥、姐姐、舅媽、姑媽、小舅子等。

2015年，***為擴大生產，提升企業(yè)營利能力，計劃建設一上游產品企業(yè)，以實現(xiàn)原藥、制劑一體化，并將廠址選擇在了江西省環(huán)保廳推薦的九江市湖口縣***工業(yè)園（省級化工園區(qū)），成立了注冊資金為1000萬元的江西***高新材料有限公司，并通過了省環(huán)保廳環(huán)保驗收。該公司2016年11月開始投產。從2016年至2018年，該***高新公司繳納稅款分別為88萬元、14萬元和78萬元，解決就業(yè)人數(shù)分別為21人、270人和236人。2018年，國家因長江經濟帶建設需要，關停長江沿線一公里范圍內的小化工企業(yè)，致企業(yè)無法生產，投資失敗，***資金鏈條斷裂，自2019年開始不能歸還借款本金及利息。

2019年，作為***法人代表的胡某甲積極主動與安義縣工業(yè)園區(qū)管委會對接，經多方協(xié)調，決定由濟南**化工公司出資1.35億元收購***、***和胡某甲、吳某某、劉某甲三人另設的江西**生物工程有限公司、江西**生物科技公司、江西**生物科技有限公司共五家公司。該五家公司主要股東劉某甲、吳某某、胡某甲商定在先行全額歸還銀行貸款5000多萬元、員工工資800多萬元等后，在公平、公正、公開的原則下，由所有債權人平均分配剩余錢款作為償還，即按40%的比例歸還債權人款項。剩余7000多萬元（含利息）的債務，于2019年5月6日簽訂承諾書，由胡某甲、吳某某、劉某甲等人開辦的甘肅省張掖市**農化有限公司每年拿出1500萬元利潤，于每年的11月30日給付給各借款人，到2023年11月30日清償完畢。在胡某甲、吳某某、劉某甲三個股東承諾擔保的基礎上，這一協(xié)議得到了所有借款人的同意和諒解。

本院認為，雖有證據證明被不起訴人胡某甲向他人借款，但認定其構成非法吸收公眾存款罪“公開性”和“社會性”的事實不清、證據不足，經退回補充調查，仍未補充到新的證據，沒有達到確實、充分的程度，不符合起訴條件，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對胡某甲不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內向本院申訴。

安義縣人民檢察院　　

2020年6月20日

附相關法律法規(guī)

一、《中華人民共和國刑法》相關條款：

第一百七十六條：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十七條：對于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據案件的不同情況，予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。

第六十七條：犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被不起訴人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

二、《中華人民共和國刑事訴訟法》相關條款：

第一百七十五條：人民檢察院審查案件，可以要求公安機關提供法庭審判所必需的證據材料；認為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據情形的，可以要求其對證據收集的合法性作出說明。

人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關補充偵查，也可以自行偵查。

對于補充偵查的案件，應當在一個月以內補充偵查完畢。補充偵查以二次為限。補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

對于二次補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴的決定。

：犯罪嫌疑人、被不起訴人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

三、其他相關規(guī)定

1.贛高法【2017】189號《江西省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省公安廳、省打擊和處置非法集資工作領導小組關于辦理非法集資刑事案件的指導意見》

第二條第（四）款：準確區(qū)分非法吸收公眾存款罪與非罪。應當按照有關司法解釋中規(guī)定的“非法性”、“公開性”、“利誘性”、“社會性”來判斷是否構成非法吸收公眾存款罪。（1）關于“口口相傳”是否具有公開性的問題。向社會公開宣傳，包括以各種途徑向社會公眾傳播吸收資金信息，以及明知吸收資金的信息向社會公眾而予以放任等情形。對集資行為人明知吸收資金的信息向社會公眾擴散，未設法阻止，放任甚至積極推動信息傳播，可以認定為向社會公開宣傳，具有“公開性”。（2）關于“親友”是否屬于“不特定對象”的認定問題。對行為人僅向“親友”集資而未擴大范圍或也未放任集資范圍擴大的，不屬于非法或者變相吸收公眾存款。（3）對行為人按生產經營規(guī)模所需吸收資金，并主要用于合法的生產經營活動，因經營虧損或生產經營困難未能及時清退本息引發(fā)糾紛，其資產足以還本付息，情節(jié)顯著輕微的，一般不作為非法吸收公眾存款犯罪處理，司法機關可提請當?shù)卣匍_打擊和處置非法集資工作領導小組會議研究。

2.《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第403條：人民檢察院對于二次退回補充偵查的案件，仍然認為證據不足，不符合起訴條件的，經檢察長或者檢察委員會決定，應當作出不起訴決定。

人民檢察院對于經過一次退回補充偵查的案件，認為證據不足，不符合起訴條件，且沒有退回補充偵查必要的，可以作出不起訴決定。

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