內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市人民檢察院

不起訴決定書

包市檢四部刑不訴〔2020〕Z2號

被不起訴人胡某某，男，1971年**月**日出生，公民身份號碼6528271971********，漢族，大學(xué)文化，新疆**商貿(mào)有限公司**、包頭鐵精粉業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，戶籍所在地新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市天山區(qū)，現(xiàn)住烏魯木齊市天山區(qū)**路**號**單元**號，2020年10月16日，因涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪被包頭市公安局取保候?qū)彛?020年11月12日因涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪被本院取保候?qū)彙?/span>

陳某甲、趙某甲等人涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪一案由包頭市公安局偵查終結(jié)，2020年6月29日移送本院審查起訴，經(jīng)過二次退回補(bǔ)充偵查，2020年10月27日，包頭市公安局以陳某甲、趙某甲、胡某某等人涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪重新報送本院審查起訴，因案件疑難復(fù)雜，2020年11月28日，本院延長審查起訴期限十五日。

本院依法審查查明：

2006年4月28日，新疆**商貿(mào)有限公司（以下簡稱*甲公司）在工商部門登記成立，新疆**建設(shè)工程（集團(tuán)）有限責(zé)任公司獨家投資500萬元成為股東，公司類型是有限責(zé)任公司，經(jīng)營范圍是倉儲服務(wù)、物流服務(wù)、銷售礦產(chǎn)品等，是一家貿(mào)易公司，并非生產(chǎn)企業(yè)，沒有生產(chǎn)鐵精粉的能力。

2019年6月25日，*甲公司**張某甲有指派**胡某某來到包頭市與張某乙（另案處理）洽談投資合作事宜，張某乙介紹了給**金屬制造公司銷售鐵精粉項目，并說明自己有一個鐵精粉選廠，計劃從二連浩特市進(jìn)口蒙古國鐵礦石進(jìn)行生產(chǎn)，胡某某介紹了*甲公司提供資金以托盤方式參與項目的意向，6月26日，張某乙開車帶領(lǐng)胡某某來到陳某甲（另案處理）存放鐵精粉的貨場，張某乙聲稱是自己存放鐵精粉的貨場。當(dāng)天晚上，胡某某返回*甲公司住所地烏魯木齊市。

2019年8月21日，張某丙辦理了江西省**貿(mào)易有限公司（以下簡稱*乙公司）的營業(yè)執(zhí)照，成為該公司的法定代表人，公司類型是有限責(zé)任公司，經(jīng)營范圍是物流服務(wù)、銷售礦產(chǎn)品等，是一家貿(mào)易公司，并非生產(chǎn)企業(yè)，沒有生產(chǎn)鐵精粉的能力。

2019年9月上旬，張某乙向張某丙說明*甲公司與**金屬制造公司準(zhǔn)備簽訂銷售1萬噸鐵精粉的合同，由于國有企業(yè)*甲公司不愿意和個人合作，張某乙提議掛靠*乙公司（另案處理）與*甲公司簽訂出售鐵精粉合同，張某乙銷售每噸鐵精粉給*乙公司提成1元錢，張某丙表示同意。

之后，張某乙安排趙某乙（另案處理）作為乙方與*乙公司簽訂《公司掛靠協(xié)議書》，雙方約定：乙方負(fù)責(zé)對**金屬制造公司所需鐵精粉的采購運(yùn)輸，對發(fā)運(yùn)貨物的質(zhì)量、數(shù)量按照合同質(zhì)量數(shù)量的要求及時完成，并以*甲公司的戶頭送到**金屬制造公司。乙方應(yīng)及時按要求向甲方交納因業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項費(fèi)用，如稅款及管理費(fèi)等。乙方必須按照合同的質(zhì)量要求發(fā)貨，不可弄虛作假，出現(xiàn)質(zhì)量問題和完不成任務(wù)，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔(dān)。乙方掛靠甲方公司，甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督和管理，收取一定的管理費(fèi)用，收取費(fèi)用多少以補(bǔ)充協(xié)議形式簽訂。該份合同沒有簽署日期。

2019年9月26日，張某乙以*乙公司委托代理人的身份與*甲公司簽訂工業(yè)品買賣協(xié)議，約定*乙公司提供鐵精粉并以*甲公司的名義給**金屬制造公司銷售鐵精粉，合作周期為2019年9月26日至2020年9月26日，雙方約定：“甲方采購乙方的貨物的數(shù)量和質(zhì)量，以終端客戶與甲方確認(rèn)的數(shù)量和質(zhì)量為準(zhǔn)?！薄皹?biāo)的貨物發(fā)至終端客戶后，由終端客戶進(jìn)行質(zhì)量驗收，以終端客戶出具的質(zhì)量檢驗結(jié)果為質(zhì)量結(jié)算依據(jù)?！薄百|(zhì)量要求：以甲方與終端客戶簽訂的銷售合同的質(zhì)量要求為準(zhǔn)，如終端客戶因貨物質(zhì)量問題對甲方扣款或獎懲的，則由乙方對此承擔(dān)全部責(zé)任?！薄敖桓讹L(fēng)險承擔(dān)：從甲方接受乙方委托進(jìn)行銷售執(zhí)行服務(wù)開始直至終端客戶確認(rèn)收貨前，由乙方承擔(dān)交付貨物的全部風(fēng)險和責(zé)任，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決甲方因履行乙方委托產(chǎn)生的所有問題，甲方對貨物交付義務(wù)及所交付的貨物不承擔(dān)任何風(fēng)險和責(zé)任。”“涉嫌故意造假所產(chǎn)生的一切損失均由乙方承擔(dān)?！薄敖罐D(zhuǎn)讓條款：本合同具有不可轉(zhuǎn)讓性，非經(jīng)雙方協(xié)商一致不得整體轉(zhuǎn)讓：其項下的任何一項權(quán)利和義務(wù)，非經(jīng)雙方協(xié)商一致不得單獨作為權(quán)利、權(quán)屬、所有權(quán)、債權(quán)或委托事項、附屬義務(wù)、附加義務(wù)等進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，任何非經(jīng)雙方協(xié)商一致的轉(zhuǎn)讓合同相對方均不具有法律約束力。”

根據(jù)內(nèi)蒙古**鋼聯(lián)股份有限公司2019年10月1日起執(zhí)行的外購鐵精礦企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，外購燒結(jié)用鐵精礦1級標(biāo)準(zhǔn)為TFe≥65.0，2級標(biāo)準(zhǔn)為TFe≥64.0，且強(qiáng)調(diào)說明外購鐵精礦為散裝原料，儲存及運(yùn)輸時不得混入外來雜物。同時標(biāo)注外購球團(tuán)用低品位鐵精粉的標(biāo)準(zhǔn)是TFe≥63.0。

2019年10月9日，陳某甲通過李某甲賬戶給張某乙匯款10萬元作為支付**金屬制造公司的保證金，當(dāng)天，張某乙將這10萬元保證金轉(zhuǎn)賬匯款給張某丙，張某丙隨即轉(zhuǎn)賬匯款給*甲公司，*甲公司最后轉(zhuǎn)賬匯款給**金屬制造公司。事后，2019年12月9日，**金屬制造公司通過新疆公司、*乙公司把合同保證金10萬元退回陳某甲實際控制的李某甲銀行賬戶。

2019年10月中旬，張某乙打電話告知胡某某已經(jīng)辦妥*甲公司入圍**金屬制造公司供應(yīng)商的手續(xù)，建議胡某某來包頭市與**金屬制造公司簽訂鐵精粉銷售合同，10月20日上午，*甲公司總經(jīng)理張某甲有指派胡某某帶領(lǐng)另一名公司業(yè)務(wù)員李某乙來到包頭市經(jīng)營鐵精粉業(yè)務(wù)。2020年1月2日，李某乙返回烏魯木齊市，2020年3月19日，李某乙返回包頭市繼續(xù)開展鐵精粉業(yè)務(wù)。

2019年10月23日上午，趙某丙帶領(lǐng)胡某某來到**廠區(qū)，胡某某以*甲公司的名義與**金屬制造公司簽訂了工業(yè)品買賣合同，承諾截止2019年12月31日給**金屬制造公司銷售64%-66%品位的鐵精粉1萬噸。胡某某代表*甲公司、楊某甲代表**金屬制造公司，分別在《廉潔誠信協(xié)議》《外購燒結(jié)用鐵精礦合同附件》上面簽字，外購燒結(jié)用鐵精礦以TFe=66%為基準(zhǔn)，64.5%≤TFe≤66%，鐵品位每降低0.1%，每噸扣款1.5元，64.0%≤TFe≤64.5%，鐵品位每降低0.1%，每噸扣款2.5元，TFe＜64%，鐵品位每降低0.1%，每噸扣款4元。

當(dāng)天下午，張某乙出示*乙公司的授權(quán)委托書和合同專用章，代表*乙公司與胡某某代表的*甲公司簽訂了工業(yè)品買賣合同，張某乙承諾截止2019年12月31日給**金屬制造公司銷售64%-66%品位的鐵精粉1萬噸。胡某某代表*甲公司、趙某丙代表*乙公司，分別在《廉潔誠信協(xié)議》《外購燒結(jié)用鐵精礦合同附件》上面簽字，外購燒結(jié)用鐵精礦以TFe=66%為基準(zhǔn)，每噸扣款標(biāo)準(zhǔn)與**金屬制造公司對*甲公司的要求一致。

2020年2月19日，經(jīng)過張某乙、趙某丙與胡某某聯(lián)系，*甲公司分別與**金屬制造公司、*乙公司簽訂了工業(yè)品買賣合同，約定銷售外購燒結(jié)用鐵精礦10萬噸，交貨時間截止2020年12月31日，鐵精礦質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與第一份合同相同。

*甲公司與**金屬制造公司簽訂的合同約定鐵精粉賣給**金屬制造公司不含稅的價格是每噸747.95元，結(jié)賬時按照上個月普氏平均價格、再根據(jù)化檢驗各項指標(biāo)進(jìn)行加減款算出的價格再乘以1.13就是含稅的付款價格。

2020年2月16日至2020年3月21日，陳某甲以每噸90元或95元的價格，向丁某某支付31.712萬元購買27%的低品位鐵精粉3408.06噸。陳某甲通過趙某丙（另案處理）組織車隊將低品位鐵精粉拉運(yùn)到陳某甲此前存放鐵精粉的彩鋼庫房東墻外的貨場。

在陳某甲以*甲公司名義給**金屬制造公司運(yùn)送鐵精粉的過程中，陳某甲通過李某甲賬戶給趙某丙轉(zhuǎn)賬匯款252059元，貨車?yán)\(yùn)鐵精粉每次收取運(yùn)費(fèi)900元。

2020年2月25日16時許，按照陳某甲的安排，某某甲伙同貨場夜勤人員郭某某到**國道**集團(tuán)公司出口西邊的一個廢品收購站，某某甲用微信支付660元向謝某某購買了兩塊兒鋼板，隨后，帶著鋼板到了附近一家電焊門市部，要求電焊工楊某乙把鋼板焊接為2米×2米的整塊兒鋼板，郭某某用微信向楊某乙支付260元，某某甲駕駛裝載機(jī)把鋼板運(yùn)回陳某甲彩鋼庫房東墻外的貨場。

之后，在陳某甲的指使下，貨車司機(jī)在距離貨車后車門大約1.4米的車廂尾部焊接4個卡槽，裝車的時候，吳某某（另案處理）用吊車把鋼板垂吊到貨車車廂尾部的卡槽中形成隔斷，某某甲駕駛裝載機(jī)將低品位鐵精粉裝到貨車尾部，再把高品位鐵精粉裝到隔斷鐵板的前面。

陳某甲安排郭某某采用微信支付方式向吊車司機(jī)吳某某墊付工錢6次，合計2600元。羅某某（另案處理）于3月13日和3月22日分別給吳某某支付裝車費(fèi)400元和500元。綜上，吳某某幫助裝車8次，犯罪所得3500元。

趙某甲（另案處理）向陳某甲提議，將存放在**鋼鐵廠對門貨場中的鐵精粉通過陳某甲的供貨渠道送到**金屬制造公司，其中10車都是在貨車尾部摻雜了低品位鐵精粉，每車給陳某甲2500元提成，還有2車裝載的都是高品位鐵精粉。陳某甲表示同意，并和趙某甲商定，以**金屬制造公司的結(jié)算價格每噸給陳某甲提成60元。

2020年3月13日，陳某甲讓趙某丙組織12輛貨車從趙某甲位于**鋼鐵廠對面的貨場采用隔斷鋼板方式裝運(yùn)摻雜低品位鐵精粉的貨物，某某甲在場指揮吳某某、鄔某某等人采用隔斷鋼板裝車，吳某某駕駛吊車吊裝隔斷鋼板，鄔某某駕駛裝載機(jī)裝車，趙某丙等12名司機(jī)駕駛貨車將摻雜使假的鐵精粉送到**金屬制造公司，合計683.83噸，銷售額42.03萬元。

2020年3月19日，陳某甲用李某甲賬戶給趙某甲轉(zhuǎn)賬匯款40萬元支付貨款。趙某甲按照10輛摻雜低品位鐵精粉的貨車每車2500元的標(biāo)準(zhǔn)給陳某甲好處費(fèi)2.5萬元。

2020年3月22日，陳某甲讓趙某丙組織16輛貨車從趙某甲位于**鋼鐵廠對面的貨場采用隔斷鋼板方式裝運(yùn)雜低品位鐵精粉的貨物，鄔某某駕駛裝載機(jī)裝車。第二天8時許，**集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部自動取樣機(jī)對*甲公司運(yùn)送的鐵精粉檢驗時，化檢驗中心工作人員發(fā)現(xiàn)曹某某（另案處理）駕駛的蒙B7****自卸翻斗車裝載的鐵精粉存在顏色差異，**集團(tuán)公司**委工作人員隨即要求該批次16輛自卸翻斗車停止卸貨，并對貨車車廂尾部的鐵精粉抽樣化驗，結(jié)果是TFe含量只有27.4%，認(rèn)定存在以次充好問題，隨即向公安機(jī)關(guān)報案。

經(jīng)過包頭市公安局現(xiàn)場勘驗，2020年3月22日16輛車從趙某甲貨場拉運(yùn)摻雜使假鐵精粉1051.65噸，銷售額70.7萬元。

2020年2月16日至3月23日，陳某甲通過趙某乙組織貨車給**金屬制造公司運(yùn)送摻雜使假鐵精粉183車，11607.4噸，757.37萬元，其中未遂16車，1051.65噸，70.7萬元。

2020年2月16日，陳某甲通過李某甲銀行卡給陳某乙轉(zhuǎn)賬匯款70萬元，截止2020年3月21日，陳某甲先后支付10筆貨款購買65%品位鐵精粉，總額255.38萬元。

根據(jù)*甲公司、**金屬制造公司提供的關(guān)于業(yè)務(wù)往來的情況說明，截止2020年3月24日，*甲公司向**金屬制造公司供應(yīng)鐵精粉21952.434噸，其中13584.714噸已做決算并開具發(fā)票10516552.66元，**金屬制造公司已經(jīng)支付貨款760萬元，尚有5053.1噸出具數(shù)量質(zhì)量驗收合格證明未予結(jié)算，還有3314.62噸于4月2日檢驗低于合同約定鐵含量標(biāo)準(zhǔn)判定為不合格。截止2020年3月24日，*乙公司給*甲公司提供鐵精粉18637.814噸，*甲公司已經(jīng)給*乙公司支付貨款1380萬元。

2020年1月17日至2020年3月20日，張某乙通過*乙公司在中信銀行的賬戶向陳某甲實際控制的李某甲賬戶轉(zhuǎn)賬匯款550萬元，用來支付購買鐵精粉的貨款。

上述事實，有被不起訴人供述和辯解、另案處理的其他涉案人員的供述和辯解、證人證言、書證《公司掛靠協(xié)議書》《工業(yè)品買賣合同》《廉潔誠信協(xié)議》《外購燒結(jié)用鐵精礦合同附件》、*甲公司拉運(yùn)票、*甲公司情況說明材料等證實。

本院認(rèn)為，被不起訴人胡某某作為*甲公司**、包頭鐵精粉業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，代表*甲公司與*乙公司簽訂工業(yè)品買賣合同，違反了與**金屬制造公司簽訂合同中約定的禁止轉(zhuǎn)讓條款，對于陳某甲供應(yīng)的鐵精粉質(zhì)量沒有進(jìn)行有效監(jiān)管，對于危害結(jié)果的發(fā)生具有一定的責(zé)任，在偵查階段和審查起訴階段，被不起訴人胡某某均辯解自己對于陳某甲、趙某甲等人在銷售鐵精粉過程中的摻雜使假行為事前沒有共謀，主觀上并非明知，陳某甲、張某乙等人的供述和證人證言也沒有證明胡某某在主觀上明知，本案現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定胡某某在主觀上“應(yīng)當(dāng)明知”的事實不清、證據(jù)不足，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款之規(guī)定，本院檢察委員會2020年第六次會議經(jīng)審議，決定對胡某某不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向內(nèi)蒙古自治區(qū)人民檢察院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向包頭市中級人民法院提起自訴。

包頭市人民檢察院

??2020年12月11日