三明市梅列區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

梅檢刑不訴〔2020〕22號(hào)

被不起訴人肖某某，男性，1970年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3504261970********，漢族，大專文化，福建**環(huán)?？萍加邢薰痉ǘù砣耍瑧艏诘馗＝ㄊB門市思明區(qū)**路**號(hào)**室，住福建省三明市三元區(qū)**路**號(hào)**幢。因涉嫌虛假訴訟罪，于2020年2月29日被三明市公安局梅列分局刑事拘留，同年3月1日被該局變更為取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2020年3月4日被三明市公安局梅列分局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人邱寧江，福建邱寧江律師事務(wù)所專職律師。

辯護(hù)人葉嬪，福建邱寧江律師事務(wù)所專職律師。

本案由三明市公安局梅列分局偵查終結(jié)，以被不起訴人肖某某涉嫌虛假訴訟罪，于2020年3月4日向本院移送審查起訴。

其間，因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足分別于2020年4月3日、5月29日二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)分別于2020年4月30日、6月29日補(bǔ)查重報(bào)。因案情重大、復(fù)雜于2020年7月29日延長審查期限15日（2020年7月30日至2020年8月13日）。

經(jīng)本院依法審查查明：

2012年4月，福建**環(huán)?？萍加邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“**科技公司”）原法定代表人李某甲因欠胡某某及被害人陳某甲欠款無力償還，經(jīng)被害人陳某甲介紹后欲向肖某某借款來償還。經(jīng)李某甲、肖某某雙方協(xié)商后，李某甲、李某乙、李某丙三兄弟個(gè)人與肖某某于2012年4月16日（借款合同書上打印的日期為2012年4月17日）簽訂了一份560萬元借款合同書（其中60萬元為借款利息計(jì)入本金），合同約定如下：該筆借款由**科技公司提供最高額為550萬元擔(dān)保，并應(yīng)肖某某的要求，李氏三兄弟需將**科技公司100%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至肖某某及其指定人名下，擔(dān)保范圍：本金、利息及訴訟費(fèi)，并約定其中200萬元及150萬元借款按李某甲的指示分別轉(zhuǎn)賬給陳某甲、胡某某銀行賬戶，尾款轉(zhuǎn)入李某甲銀行賬戶。雙方約定違約責(zé)任：該筆借款到期未還款（含分期還款）或超過一個(gè)月未給付利息的，或隱瞞事實(shí)的，視為違約，雙方設(shè)定違約金為100萬元人民幣，乙方除即時(shí)介入**科技公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)管理外，**科技公司資產(chǎn)、特許經(jīng)營權(quán)即歸肖某某所有，李氏三兄弟有義務(wù)協(xié)助肖某某辦理有關(guān)公司移交手續(xù)。肖某某同意李氏三兄弟提前歸還借款及借款到期，李氏三兄弟付清本息，肖某某應(yīng)在10日內(nèi)將**科技公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李氏三兄弟名下。此外，李氏三兄弟與原某某(事后查明原某某未在場(chǎng))應(yīng)肖某某的要求還出具一份**科技公司沒有涉訴債務(wù)的保證書。簽訂好借款合同后，肖某某以合同需要蓋章為由未將協(xié)議原件給李某甲。肖某某因自有出借資金不足，遂在轉(zhuǎn)賬履行出借前與陳某甲商量好需回借200萬元，將**科技公司擔(dān)保轉(zhuǎn)讓來的35%股權(quán)指定給陳某甲妻子王某某作為回借200萬元的擔(dān)保。之后三方為實(shí)現(xiàn)借款擔(dān)保，于?2012年4月16日由李某甲與肖某某，李某丙、李某乙、原某某(實(shí)為李某甲代簽名按手印)與王某某分別簽訂了《**科技公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議由肖某某以325萬元對(duì)價(jià)受讓李某甲名下**科技公司65%的股權(quán)，王某某以175萬元對(duì)價(jià)受讓李某乙、李某丙、原某某三人名下**科技公司的35%股權(quán)。4月19日，李某甲、肖某某與陳某甲等人到**工商局完成**科技公司變更登記，法定代表人由李某甲變更為肖某某，股東由李某甲、李某乙、李某丙、原某某變更為肖某某（持股65%）、王某某（持股35%）。4月20日，肖某某按照事前與陳某甲的約定，用100萬元多次轉(zhuǎn)賬方式實(shí)現(xiàn)還款200萬元又回借200萬元的轉(zhuǎn)賬事實(shí)。同日，陳某甲出具收到肖某某代李某甲還款200萬元的收條，胡某某也出具收到肖某某代李某甲還款150萬元的收條。陳某甲回借200萬元給肖某某的借款未簽訂書面合同。肖某某在履行350萬元出借義務(wù)后，以李某甲及**科技公司存在外債涉訴違約為由，拒不履行剩下的150萬元出借尾款。

2012年7月20日、8月1日，肖某某以其實(shí)際控制的三明市**資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱“**資產(chǎn)管理公司”）名義先后通過農(nóng)業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬200萬元(轉(zhuǎn)賬支付憑證用途標(biāo)注為“購公司股權(quán)款”)到陳某甲哥哥陳某乙賬戶用于歸還200萬元回借款，并由陳某甲、王某某出具兩份收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的收條給**資產(chǎn)管理公司。7月20日，肖某某要求陳某甲、王某某與**資產(chǎn)管理公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，擬將王某某名下**科技公司35%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給**資產(chǎn)管理公司，但雙方并未到**工商行政管理局作相應(yīng)的變更登記。而后肖某某又指示**資產(chǎn)管理公司與羅某某(系肖某某外甥)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，擬以200萬元對(duì)價(jià)將**資產(chǎn)管理公司從王某某處轉(zhuǎn)讓來的**科技公司35%股份轉(zhuǎn)讓給羅某某，但實(shí)際上羅某某并未支付任何對(duì)價(jià)。2012年8月20日，肖某某將**科技公司注冊(cè)資本由500萬元減資變更為100萬元。2013年1月22日，肖某某再次要求王某某與羅某某簽訂《**科技公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將王某某名下的本應(yīng)轉(zhuǎn)讓登記到**資產(chǎn)管理公司的**科技公司35%股權(quán)以35萬元的對(duì)價(jià)直接轉(zhuǎn)讓到羅某某名下，但羅某某也沒支付對(duì)價(jià)款，并于同年1月25日到**縣工商行政管理局辦理了股權(quán)變更登記。

2013年至2018年期間，原某某、李某甲等人因借款合同到期肖某某于2012年10月25日直接介入**科技公司管理經(jīng)營，與肖某某為爭(zhēng)奪**科技公司管理經(jīng)營權(quán)，圍繞名為股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)為借款擔(dān)保的糾紛進(jìn)行了一系列民事、行政訴訟。2018年1月19日三明市中級(jí)人民法院二審行政判決：**縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2012年4月19日、2012年8月20日兩次違法變更登記基礎(chǔ)上進(jìn)行的登記行為不合法，判決撤銷**縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局2013年1月25日作出有關(guān)**科技公司法定代表人及股東變更登記的行政行為。肖某某作為第三人委托律師參加了訴訟過程。2018年6月11日，**縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)法院判決誤將**科技公司股權(quán)登記恢復(fù)至2012年8月20日狀態(tài)，即肖某某為法定代表人，持股65%，王某某為股東，持股35%，注冊(cè)資本100萬元。

經(jīng)過訴訟，肖某某得知其通過**資產(chǎn)管理公司支付200萬元償還陳某甲借款而取回王某某名下**科技公司35%股權(quán)合法性問題存在爭(zhēng)議，認(rèn)為其最終可能得不到該股權(quán)，于2018年8月9日以**資產(chǎn)管理公司更名后的**財(cái)富資產(chǎn)管理(三明)公司名義(以下簡(jiǎn)稱“**財(cái)富公司”，吳某某系該公司掛名法定代表人，系肖某某外甥)向三明市梅列區(qū)人民法院提起民事訴訟，要求陳某甲、王某某返還200萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款并賠償相應(yīng)資金占用利息，索賠本息共計(jì)462萬余元。在訴訟期間，肖某某支付費(fèi)用為**財(cái)富公司委托訴訟代理律師出庭參與訴訟，梅列區(qū)法院為查明事實(shí)，根據(jù)陳某甲、王某某的申請(qǐng)，將李某甲、李某丙、李某乙、原某某、肖某某、黃某某追加為第三人，之后肖某某作為第三人在庭上辯稱案涉的35%**科技公司的股權(quán)與其無關(guān)，其與李某甲等人簽訂的《借款合同書》沒有實(shí)際履行。同時(shí)肖某某指出陳某甲、王某某主張李某甲向其借款是對(duì)案涉35%股權(quán)所作的抵押擔(dān)保的說法不成立，其已向李某甲支付了350萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款并取得**科技公司65%的股權(quán)。梅列區(qū)法院經(jīng)審理認(rèn)為，**資產(chǎn)管理公司與王某某、陳某甲及羅某某之間符合股權(quán)轉(zhuǎn)讓的各要件，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為本已完成，但基于王某某從**科技公司原始股東原某某等人處獲得的35%股權(quán)經(jīng)**縣法院（2017）閩0424民初241號(hào)民事判決書確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為未成立，即王某某轉(zhuǎn)讓的股權(quán)已失去了其物權(quán)基礎(chǔ)，王某某對(duì)案涉股權(quán)沒有處分權(quán)，繼而導(dǎo)致**資產(chǎn)管理公司與羅某某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓也屬無權(quán)轉(zhuǎn)讓。梅列區(qū)法院根據(jù)物權(quán)法有關(guān)規(guī)定，于2019年1月21日判決王某某、陳某甲返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款200萬元及相應(yīng)利息。

2019年2月2日，陳某甲、王某某因不服梅列區(qū)法院一審判決上訴至三明市中級(jí)法院。三明市中級(jí)法院審理認(rèn)為：2012年7月20日、8月1日陳某甲、王某某出具的收條載明的累計(jì)收到**資產(chǎn)管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款200萬元應(yīng)認(rèn)定為系肖某某以**資產(chǎn)管理公司名義履行2012年4月17日肖某某與李氏三兄弟簽訂的《借款合同書》中肖某某向陳某甲支付200萬元款項(xiàng)的事實(shí)，李某甲、李某丙、李某乙、原某某與肖某某、王某某之間不存在真實(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)系股權(quán)讓與擔(dān)保，之后王某某將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給**資產(chǎn)管理公司（實(shí)質(zhì)上未支付對(duì)價(jià)）、**資產(chǎn)管理公司將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給羅某某（未支付對(duì)價(jià)），肖某某將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給黃某某（未支付對(duì)價(jià)）也均不是真實(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，于2019年6月27日判決撤銷梅列區(qū)法院一審判決，駁回**財(cái)富公司的訴求。

本院認(rèn)為，肖某某指使吳某某以**財(cái)富公司名義向梅列區(qū)法院起訴陳某甲夫婦前，肖某某與陳某甲之間客觀上確實(shí)存在主合同為借貸的民事法律關(guān)系，從合同為股權(quán)讓與擔(dān)保的民事法律關(guān)系，肖某某通過**資產(chǎn)管理公司與陳某甲、王某某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的形式本應(yīng)取得**科技公司35%的股權(quán)后被**縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局錯(cuò)誤恢復(fù)到王某某名下，其正當(dāng)權(quán)益確有受損，其以股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系為由提起返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的訴訟，法院審查如果認(rèn)為肖某某指使他人起訴的法律關(guān)系與實(shí)際訴爭(zhēng)的法律關(guān)系不一致的，應(yīng)當(dāng)向肖某某釋明變更訴訟請(qǐng)求，如果肖某某拒絕變更的，法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回肖某某起訴，而不能以該行為系捏造股權(quán)轉(zhuǎn)讓的民事法律關(guān)系提起民事訴訟的虛假訴訟行為。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第一款的規(guī)定，決定對(duì)肖某某不起訴。

被害人如果不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向三明市人民檢察院申訴，請(qǐng)求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向三明市梅列區(qū)人民法院提起自訴。

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三明市梅列區(qū)人民檢察院

2020年8月25日??