福建省泉州市豐某某人民檢察院

不起訴決定書

泉豐檢金知刑不訴〔2020〕5號(hào)

被不起訴人林某某，男，1987年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼35050219871********，漢族，研究生文化，戶籍地泉州市鯉城區(qū)鎮(zhèn)撫巷**號(hào)，現(xiàn)住泉州市豐某某千億山莊掬月園**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年1月29日被泉州市公安局豐澤分局決定取保候?qū)彛?019年1月28日變更為監(jiān)視居住。

本案由泉州市公安局豐澤分局偵查終結(jié)，以被不起訴人林某某等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月22日向本院移送審查起訴。因部分事實(shí)不清，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查2次（自2019年9月6日至2019年9月30日，2019年11月15日至2019年12月13日）；因案情復(fù)雜，本院決定延長(zhǎng)審查起訴期限3次（自2019年8月23日至2019年9月6日、2019年11月1日至2019年11月15日、2020年1月14日至2020年1月28日）。

經(jīng)本院依法審查查明：

冉某某（已判決）出資并借用他人名義，申請(qǐng)注冊(cè)四川某某商品交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱某某公司）。2015年5月15日，某某公司經(jīng)四川省人民政府批復(fù)同意，于2015年6月17日在四川省都江堰市正式注冊(cè)成立，實(shí)際控制人為冉某某。某某公司經(jīng)營(yíng)范圍是開展有色金屬（不含黃金）、礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)品）、燃料油（閃點(diǎn)高于60攝氏度）（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）、郵票、珠寶翡翠首飾、工藝美術(shù)品的現(xiàn)貨電子交易和相關(guān)商品的結(jié)算、交收、物流等業(yè)務(wù)（期貨交易、權(quán)益類交易、其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易除外）。2015年下半年，某某公司向深圳金誠(chéng)云匯公司購(gòu)買“金誠(chéng)現(xiàn)貨訂購(gòu)系統(tǒng)交易所版軟件”，向香港ODS公司購(gòu)買油、銅、白銀三種商品的國(guó)際價(jià)格接入該軟件，建立“四川某某商品交易中心交易平臺(tái)系統(tǒng)”。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)宣傳發(fā)展會(huì)員單位，由會(huì)員單位吸納全國(guó)范圍內(nèi)不同地區(qū)的個(gè)人或企業(yè)作為某某公司客戶進(jìn)行某某油、某某銅、某某銀三種物品的集中交易，客戶可以通過(guò)電腦或手機(jī)APP進(jìn)入該軟件，開戶綁定銀行卡入金后進(jìn)行網(wǎng)上交易。交易采用保證金制度和“T+0”當(dāng)日結(jié)算模式，設(shè)置5-50倍杠桿，客戶可以買漲買跌，不必進(jìn)行現(xiàn)貨實(shí)物交割。某某公司通過(guò)發(fā)展會(huì)員單位，會(huì)員單位發(fā)展終端客戶，利用終端客戶在平臺(tái)的交易收取手續(xù)費(fèi)的方式獲取非法利益。手續(xù)費(fèi)由會(huì)員單位和某某公司按比例分配，其中某某公司收取萬(wàn)分之二。

2015年12月4日，柯某某（另案處理）在四川省都江堰市注冊(cè)設(shè)立四川某甲恒益商品經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱某甲公司，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址為泉州市豐某某田安北路新聯(lián)大廈**、**、**室），與某某公司簽訂會(huì)員單位代理協(xié)議，并向某某公司繳納人民幣50萬(wàn)元保證金（以下幣種均指人民幣，經(jīng)營(yíng)期間又追加繳納12萬(wàn)元保證金），成為某某公司003號(hào)會(huì)員單位。某甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍是批發(fā)、零售兼網(wǎng)上銷售：有色金屬（不含黃金）、礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）、郵票、珠寶翡翠首飾、工藝美術(shù)品、網(wǎng)絡(luò)咨詢服務(wù)（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動(dòng)）、（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

某甲公司設(shè)立西湖分公司、東海分公司、云南分公司、天津分公司（上述4家分公司均無(wú)工商登記），雇傭多名業(yè)務(wù)員，以微信、QQ等方式發(fā)展客戶，讓客戶下載“某某商品金融交易平臺(tái)”，投資購(gòu)買某某銀、某某銅、某某油，交易采用保證金制度和“T+0”當(dāng)日結(jié)算模式，設(shè)置10-50倍杠桿，客戶可以買漲買跌，不必進(jìn)行現(xiàn)貨實(shí)物交割。客戶每交易一手要支付萬(wàn)分之六的手續(xù)費(fèi)，其中某某公司賺取萬(wàn)分之二，某甲公司賺取萬(wàn)分之四以及點(diǎn)差、“倉(cāng)儲(chǔ)”過(guò)夜費(fèi)等?？履衬诚的臣坠緦?shí)際經(jīng)營(yíng)者，汪某某（另案處理）受柯的雇傭作為某甲公司業(yè)務(wù)指導(dǎo)講師、分析師，對(duì)業(yè)務(wù)員開展培訓(xùn)，介紹某某公司、某甲公司基本情況，講授某某商品金融交易平臺(tái)交易模式，如何發(fā)展客戶在平臺(tái)上注冊(cè)、交易，并根據(jù)國(guó)際油、銀、銅的行情信息為業(yè)務(wù)員、客戶提供投資意見(jiàn)建議。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局認(rèn)定，某某公司非中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所，非中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。某某商品交易中心組織的交易活動(dòng)，采用保證金制度，以集中交易方式，進(jìn)行不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，運(yùn)行投資者以對(duì)沖平倉(cāng)的方式完成交易，具備期貨交易的特征，構(gòu)成非法期貨交易活動(dòng)。

2016年2月，被不起訴人林某某讓蘇某某到某某公司，向柯某某學(xué)習(xí)某某公司的運(yùn)營(yíng)模式，后于2016年3月，由被不起訴人林某某出資，在泉州市豐某某田安路新聯(lián)大廈**樓左側(cè)租用房間設(shè)立某某公司東海分公司，由蘇某某擔(dān)任東海分公司主管，負(fù)責(zé)東海分公司日常管理，由業(yè)務(wù)員發(fā)展客戶在某某商品金融交易平臺(tái)上進(jìn)行交易。

2016年6月16日，某某公司取消某某公司003綜合類會(huì)員資格，至2016年10月左右，某某公司及4家分公司正式停止運(yùn)營(yíng)。經(jīng)審計(jì)，某某公司及4家分公司在經(jīng)營(yíng)期間（2016年2月3日至2016年10月11日）招攬的64名客戶入金共計(jì)1055.342827萬(wàn)元，某某公司收到某某公司支付的盈利款分成共計(jì)218.708842萬(wàn)元。其中，被不起訴人林某某負(fù)責(zé)的東海分公司在經(jīng)營(yíng)期間招攬的13名客戶入金共計(jì)151.9124萬(wàn)元，盈利30.583924萬(wàn)元。

2017年5月26日，都江堰市公安局以某某公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)立案?jìng)刹椋?017年12月5日，泉州市公安局豐澤分局以某某公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)立案?jìng)刹椤?017年12月至2018年1月期間，柯某某、汪某某及西湖分公司負(fù)責(zé)人阮某某、云南分公司負(fù)責(zé)人羅某某、東海分公司負(fù)責(zé)人林某某、東海分公司主管蘇某某、天津分公司負(fù)責(zé)人楊某某共計(jì)7人經(jīng)泉州市公安局豐澤分局傳喚，主動(dòng)到案接受調(diào)查并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。其中，柯某某退出贓款131.340996萬(wàn)元，汪某某退出贓款547.99元，阮某某退出贓款45.448731萬(wàn)元，羅某某退出贓款11.106888萬(wàn)元，林某某退出贓款30.583924萬(wàn)元，楊某某退出贓款1735.04元，上述贓款共計(jì)218.708842萬(wàn)元現(xiàn)均暫扣于泉州市公安局豐澤分局。

本院認(rèn)為，林某某實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第三項(xiàng)、第二十五條第一款規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有自首、從犯、退贓并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以免除處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)林某某不起訴。

被不起訴人林某某退出的贓款30.583924萬(wàn)元由公安機(jī)關(guān)依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

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泉州市豐某某人民檢察院

2020年7月21日