重慶市江北區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

北檢刑不訴〔2019〕2號

被不起訴人楊某甲，男，1971年**月**日出生于上海市閔行區(qū)，身份證號碼3201021971********，漢族，研究生文化程度，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號，**信托股份有限公司上海業(yè)務(wù)部原**。因涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2017年3月9日被重慶市公安局江北區(qū)分局刑事拘留，2017年4月14日經(jīng)本院批準(zhǔn)，2017年4月15日由重慶市公安局江北區(qū)分局執(zhí)行逮捕，2018年1月22日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人李世平，重慶渝正律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人王熔，上海錦天城律師事務(wù)所律師。

本案由重慶市公安局江北區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴人楊某甲涉嫌挪用資金罪、非國家工作人員受賄罪，于2017年7月14日移送本院審查起訴。因事實不清、證據(jù)不足，本院于2017年8月29日、2017年11月10日二次退回補(bǔ)充偵查，重慶市公安局江北分局于2017年12月7日再次移送審查起訴。因案情復(fù)雜，于2017年8月15日、2017年10月29日、2018年1月8日三次延長審查起訴期限十五日。

重慶市公安局江北區(qū)分局移送審查起訴認(rèn)定：2009年4月，被不起訴人楊某甲入職被害單位**信托股份有限公司（以下簡稱**信托，住所地重慶市江北區(qū)**路**號），任**信托上海業(yè)務(wù)總部**，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)信托項目的業(yè)務(wù)承攬、新的信托項目拓展、項目成立后的后續(xù)跟蹤管理，完成公司核定的個人業(yè)務(wù)收入目標(biāo)，協(xié)助業(yè)務(wù)簽報審核。

2011年3月，揚(yáng)州市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱**公司）實際控制人陳某甲（已判決）經(jīng)楊某乙介紹認(rèn)識被不起訴人楊某甲、李某某（另案處理，2012年1月入職**信托）。因**公司開發(fā)的**二期項目缺少建設(shè)資金，陳某甲請托楊某甲、李某某幫忙向**信托融資，由**信托發(fā)行信托計劃籌集資金發(fā)放給**公司，承諾將信托資金的10%作為好處費(fèi)付給楊某甲、李某某、楊某甲。2011年5月，楊某甲提交的《**信托·揚(yáng)州**房地產(chǎn)**二期股權(quán)投資集合資金信托計劃可行性研究報告》經(jīng)**信托審議通過。2011年9月，**公司法定代表人、股東陳某乙（陳某甲父親）、**公司與**信托簽訂《**信托·揚(yáng)州**房地產(chǎn)**二期股權(quán)投資集合資金信托計劃合作協(xié)議》（以下簡稱《合作協(xié)議》）。《合作協(xié)議》約定：**信托為**公司募集信托資金2.1832億元，以其中的1700萬元向陳某乙購買**公司85%的股權(quán)，**公司剩余15%股權(quán)質(zhì)押給**信托，其余2.0132億元信托資金以由**信托以資本公積形式對**公司進(jìn)行投資。信托資金全部用于**項目二期開發(fā)建設(shè)，**公司名下**二期土地和在建工程抵押給**信托。同日，李某某、楊某乙以上海**咨詢有限公司（以下簡稱**咨詢公司）名義與**公司簽訂《居間協(xié)議》，約定由**咨詢公司提供居間服務(wù)，費(fèi)用為2070萬元。

2011年9月至2011年11月，被不起訴人楊某甲與李某某、陳某甲、楊某乙等人合謀制作虛假資料后，交由陳某甲以**公司支付一期工程款、歸還委托貸款及利息、二期工程備料款、支付銷售費(fèi)用、二期工程款、支付管理費(fèi)、支付稅費(fèi)等名義向**信托請款1.8億余元。之后，大部分資金被陳某甲挪用于歸還**公司、江蘇**建設(shè)工程有限公司（以下簡稱**建設(shè)公司，2012年5月以前由陳某甲實際控制）及其個人債務(wù)。之后，陳某甲將其中的2070萬元分四次轉(zhuǎn)賬到**咨詢公司賬戶，并未按約定用于**二期項目建設(shè)。**咨詢公司收款后，將2070萬元分別轉(zhuǎn)給楊某甲、李某某實際控制的上海天**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱天**公司）、上海太**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱太**公司）以及李某乙、潘某某、劉某某等個人銀行賬戶。

2013年7月，因信托資金被陳某甲挪用，**二期項目未產(chǎn)生銷售回款，陳某甲也未從其他渠道籌集資金兌付信托計劃，**信托兌付投資人損失后，通過向**建設(shè)公司發(fā)放2.1元信托貸款的方式，將其在**二期項目中的股權(quán)和債權(quán)出售給了**建設(shè)公司。

2016年9月1日，**信托向公安機(jī)關(guān)提出控告。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查于2017年3月7日將楊某甲抓獲歸案。

被不起訴人楊某甲犯挪用資金罪、非國家工作人員受賄罪的事實，經(jīng)本院審查并兩次退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為重慶市公安局江北區(qū)分局認(rèn)定的犯罪事實不清、證據(jù)不足：就挪用資金罪而言，現(xiàn)有證據(jù)不能證明楊某甲與陳某甲等人共同實施了虛構(gòu)請款事項、偽造請款資料的行為，也不能證明楊某甲與陳某甲等人進(jìn)行了共謀，在審核請款資料過程中故意不予核實。就非國家工作人員受賄罪而言，現(xiàn)有證據(jù)不能證明楊某甲與李某某、陳某甲達(dá)成了行受賄的合意，也不能證明**公司向**咨詢公司支付的2070萬元資金性質(zhì)、**咨詢公司向太**公司、天**公司轉(zhuǎn)賬的款項性質(zhì)。綜上所述，本案不符合起訴條件，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對楊某甲不起訴。

????被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害單位如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向重慶市人民檢察院第一分院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向重慶市江北區(qū)人民法院提起自訴。

重慶市江北區(qū)人民檢察院

2019年1月21日

附：與案件有關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋

（1）《中華人民共和國刑法》第二百七十二條?公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的。或者進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
　　國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

（2）《中華人民共和國刑法》第一百六十四條?為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

為謀取不正當(dāng)商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

（3）《中華人民共和國刑法》第一百八十四條?銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動中索取他人財物或者非法收受他人財物。為他人謀取利益的?；蛘哌`反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有的，依照本法第一百六十三條的規(guī)定定罪處罰。
　　國有金融機(jī)構(gòu)工作人員和國有金融機(jī)構(gòu)委派到非國有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰。

（4）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條?人民檢察院審查案件，可以要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認(rèn)為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對證據(jù)收集的合法性作出說明。

人民檢察院審查案件，對于需要補(bǔ)充偵查的，可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，也可以自行偵查。

對于補(bǔ)充偵查的案件，應(yīng)當(dāng)在一個月以內(nèi)補(bǔ)充偵查完畢。補(bǔ)充偵查以二次為限。補(bǔ)充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

對于二次補(bǔ)充偵查的案件，人民檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

（5）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十八條　不起訴的決定，應(yīng)當(dāng)公開宣布，并且將不起訴決定書送達(dá)被不起訴人和他的所在單位。如果被不起訴人在押，應(yīng)當(dāng)立即釋放。

（6）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十條　對于有被害人的案件，決定不起訴的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將不起訴決定書送達(dá)被害人。被害人如果不服，可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向上一級人民檢察院申訴，請求提起公訴。人民檢察院應(yīng)當(dāng)將復(fù)查決定告知被害人。對人民檢察院維持不起訴決定的，被害人可以向人民法院起訴。被害人也可以不經(jīng)申訴，直接向人民法院起訴。人民法院受理案件后，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將有關(guān)案件材料移送人民法院。

（7）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十一條　對于人民檢察院依照本法第一百七十七條第二款規(guī)定作出的不起訴決定，被不起訴人如果不服，可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向人民檢察院申訴。人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出復(fù)查決定，通知被不起訴的人，同時抄送公安機(jī)關(guān)。