海南省?？谑旋埲A區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

海龍檢一刑不訴〔2020〕Z99號

被不起訴人李某甲，男，1970年**月**日出生，公民身份號碼4409021970********，漢族，大學本科文化，無業(yè)，廣東省茂名市人，住深圳市南山區(qū)**路**號**谷**棟**房，因涉嫌虛假訴訟罪，于2019年6月23日被?？谑泄簿中淌戮辛?/span>，同年7月26日被海口市公安局取保候?qū)?/span>，于2020年7月3日被我院取保候?qū)?/span>。

本案由海口市公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人李某甲涉嫌虛假訴訟罪，于2020年6月30日向移送本院審查起訴，本院受理后，二次退回公安機關(guān)補充偵查。

?？谑泄簿忠扑蛯彶槠鹪V認定：2011年初，郭某某冒充北京**投資管理有限公司董事國某某之名，邀請報案人唐某某合作參與重組海南**股份有限公司，收購海南**股份有限公司股票資金由郭某某負責，唐某某提供借款擔保。2011年3月11日，郭某某以北京**商通科技有限公司（郭某某控制的公司，以下簡稱北京**商通公司）為主體向重慶**股權(quán)管理有限公司（郭某某、劉某某控制的公司，以下簡稱重慶**公司）借款人民幣8630萬元并簽訂《借貸協(xié)議》，唐某某以海南**投資集團有限公司為8630萬元《借貸協(xié)議》承擔連帶擔保并在《保證協(xié)議》上簽字蓋章。根據(jù)《保證協(xié)議》的要求，2011年8月15日，海南**投資集團有限公司將其名下土地資產(chǎn)價值6000余萬元的海南**酒店投資管理有限公司100%股權(quán)，采取“形式轉(zhuǎn)讓，實屬擔?！钡姆绞郊鞍凑兆再Y本739萬元的價格過戶給北京**商通科技有限公司，為8630萬元借款提供連帶擔保，2011年12月21日，按照郭某某的要求將海南**酒店投資管理有限公司法定代表人變更為王某某；郭某某以北京**商通公司名義將8630萬元借款全部用于購買600238股海南**股票。2012年初，郭某某要求唐某某支付1300萬元用于支付8630萬元借款利息并承諾解除連帶擔保，同時將海南**酒店投資管理有限公司100%股權(quán)過回海南**投資集團有限公司。郭某某在收取唐某某1100萬元付款后，卻一直沒有將海南**酒店投資管理有限公司100%股權(quán)過回海南**投資集團有限公司。

2014年1月9日，郭某某以重慶**公司法定代表人身份就重慶**公司與北京**商通公司、海南**投資集團有限公司企業(yè)借貸糾紛向北京市第一中級人民法院提起訴訟。2014年12月9日，北京市第一中級人民法院以（2014）一中民初字第1319號作出民事判決書，2015年10月26日，北京市第一中級人民法院以（2015）一中執(zhí)字第821號協(xié)助執(zhí)行通知書對海南**投資集團有限公司持有中基投資管理有限責任公司5440萬元股權(quán)進行凍結(jié)至今。根據(jù)重慶**公司與北京**商通公司提供證據(jù)及北京市第一中級人民法院的判決證實，2013年7月份，北京**商通公司將賣出600238股**股票所得4888.6萬元用于償還重慶**公司委托北京**商通公司三次委托投資款。根據(jù)重慶**公司與北京**商通公司委托協(xié)議及提供法院的證據(jù)證實，第一次委托投資為2011年11月25日簽訂2500萬元委托投資協(xié)議，用于私募股權(quán)投資；郭某某供述2500萬元用于投資北京**投資管理公司（郭某某控制的公司）的紅酒項目和河北**農(nóng)業(yè)開發(fā)公司的農(nóng)場項目。而北京**商通公司銀行交易流水顯示，重慶**公司分別于2011年12月5日、2012年2月23日、2012年7月16日將1000萬元、750萬元、750萬元共2500萬元轉(zhuǎn)到北京**商通公司民生銀行尾數(shù)4277賬戶，北京**商通公司分別于2011年12月5日、2012年2月23日、2012年7月16日將1000萬元、750萬元、750萬元共2500萬元投資款轉(zhuǎn)到上海**材料科技有限公司招商尾數(shù)0501賬戶，上海**材料科技有限公司分別于2011年12月5日、2012年2月23日、2012年7月16日將1000萬元、750萬元、750萬元共2500萬元轉(zhuǎn)到深圳市**投資有限公司工商銀行40000331092********賬戶，北京**商通公司與上海**材料科技有限公司、深圳市**投資有限公司之間沒有業(yè)務往來和債權(quán)債務。第二次委托投資為2012年3月6日簽訂的3500萬元委托投資協(xié)議，用于上海市**區(qū)房地產(chǎn)項目投資，郭某某供述涉案2050萬元用于投資上海市**區(qū)房地產(chǎn)項目。北京**商通公司銀行交易流水顯示，重慶**公司分別于2012年3月7日、2012年9月25日將1650萬元、400萬元共2050萬元轉(zhuǎn)到北京**商通公司民生銀行尾數(shù)4277賬戶，北京**商通公司分別于2012年3月7日、2012年10月18日將1630萬元、400萬元共2050萬元投資款轉(zhuǎn)到上海**發(fā)展有限公司中國民生銀行02250141********賬戶和招商銀行1219093********賬戶，同日，上海**發(fā)展有限公司將400萬元轉(zhuǎn)到崔某某招商銀行62260965********賬戶（收款時賬戶余額為20744.34元），同日，崔某某招商銀行62260965********賬戶將400萬元轉(zhuǎn)到李某乙招商銀行62258845********賬戶（收款時賬戶余額為398018.54元），2012年11月30日，李某乙招商銀行62258845********賬戶將430萬元轉(zhuǎn)到李某乙招商銀行62128645********賬戶，2012年12月2日，李某乙招商銀行62128645********賬戶將430萬元轉(zhuǎn)到李某乙招商銀行62258845********賬戶，2012年12月3日，李某乙招商銀行62258845********賬戶收到李某乙銀證轉(zhuǎn)賬600萬元（收款時賬戶余額為4398018.54元），同日，李某乙招商銀行62258845********賬戶將1000萬元轉(zhuǎn)到劉翰程工商銀行95588840000********賬戶。上海**發(fā)展有限公司與北京**商通公司之間沒有業(yè)務往來及債權(quán)債務。第三次委托投資為2013年3月6日簽訂2000萬元委托投資協(xié)議，用于涿州房地產(chǎn)項目投資，郭某某供述2000萬元投資協(xié)議中涉案600萬元是劉某某個人投資涿州房地產(chǎn)項目，劉某某借用北京**商通公司賬戶將600萬元投資款轉(zhuǎn)到涿州房地產(chǎn)項目公司。北京**商通公司銀行交易流水顯示，重慶**公司于2013年3月8日將600萬元轉(zhuǎn)到北京**商通公司民生銀行尾數(shù)4277賬戶，同日，北京**商通公司將600萬元轉(zhuǎn)到涿州市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司中國農(nóng)業(yè)銀行505211010********賬戶。北京**商通公司與涿州市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司沒有業(yè)務往來及債權(quán)債務。綜述，上述三次委托投資為虛假投資。

????為非法占有海南**投資集團有限公司名下資產(chǎn)，2013年8月份，郭某某授意王某某處置海南**酒店投資管理有限公司名下資產(chǎn),王某某將處置海南**酒店投資管理有限公司名下資產(chǎn)的情況告訴李某甲.于是李某甲以投資為名叫黃某某開收購海南**實業(yè)有限公司股權(quán)，并承諾收購股權(quán)資金由李某甲找朋友借款提供，借款沒有利息和抵押；若收購股權(quán)出現(xiàn)問題，只要黃某某開將收購海南**實業(yè)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)交給借款人就可以抵消其借款。黃某某開供述，她和陳某某并不了解海南**實業(yè)有限公司，只是出于對李某甲的信任和感謝，她答應了李某甲的要求。2013年9月份，在廣州市番禺區(qū)番禺廣場一家咖啡館（具體名稱不詳），李某甲讓黃某某開、陳某某在一份簽署時間為2013年9月18日且內(nèi)容已經(jīng)打印好的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》上面簽名后，將《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》拿走，黃某某開、陳某某沒有留存《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，也不了解股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容。之后，按照李某甲的交代，黃某某開將她和陳某某個人銀行卡、U盾交給崔某某的聯(lián)系人，同時將銀行卡密碼告訴崔某某的聯(lián)系人。至于她和陳某某購買海南**實業(yè)有限公司股權(quán)的1500萬元轉(zhuǎn)讓款是如何向崔某某借錢和如何支付給海南**酒店投資管理有限公司、包括由劉某某賬戶轉(zhuǎn)到其賬戶，再由其賬戶轉(zhuǎn)到謝某某賬戶的15萬元訴訟費，珠海香洲區(qū)人民法院退還到黃某某開賬戶6萬元訴訟費，當天黃某某開銀行賬戶將6萬元轉(zhuǎn)到崔某某賬戶等情況，她沒有經(jīng)手，也不知情。

按照協(xié)議約定，海南**酒店投資管理有限公司將持有海南**實業(yè)有限公司100%股權(quán)以1500萬元轉(zhuǎn)讓價格轉(zhuǎn)給黃某某開、陳某某。因海南**酒店投資管理有限公司未能將海南**實業(yè)有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)到黃某某開、陳某某名下。2013年11月4日，李某甲通過任某某介紹謝某某作為黃某某開、陳某某訴訟代理人，然后授意黃某某開、陳某某以海南**酒店投資管理有限公司違約事由向廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院提起民事訴訟，2013年11月11日，廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院以（2013）珠香法民二初字第2296號作出民事調(diào)解書，2013年12月5日，廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院以（2013）珠香法執(zhí)字第3859號對海南**酒店投資管理有限公司名下位于?？谑行缕骆?zhèn)一塊價值6000余萬元的102畝土地進行查封，2017年11月13日，珠海市香洲區(qū)人民法院將第3859號執(zhí)行案件移送給?？谑兄屑壢嗣穹ㄔ簣?zhí)行。

經(jīng)查，黃某某開、陳某某支付給海南**酒店投資管理有限公司1500萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的來源為：2013年8月12日,北京**商通公司民生銀行賬號尾數(shù)4277賬戶將27496000元轉(zhuǎn)到上海**材料科技有限公司招商銀行賬號尾數(shù)0501賬戶（收款前賬戶余額為2763.96元），同日，上海**材料科技有限公司0501賬戶將20496000元轉(zhuǎn)到李某乙賬號尾數(shù)0381賬戶；2013年9月16日，上海**材料科技有限公司0501賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入崔某某賬號尾數(shù)1163賬戶（收款前賬戶余額為21612.86元），第二天，崔某某將700萬元轉(zhuǎn)入其賬號尾數(shù)9902賬戶（收款前賬戶余額為2472.56元）。2013年9月23日9：23，崔某某賬戶尾數(shù)9902賬戶將150萬元轉(zhuǎn)入陳某某賬號尾數(shù)7777賬戶（收款前賬戶余額為81.08元），同日9：48，陳某某7777賬戶將150萬元轉(zhuǎn)入海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶，同日9：57，海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶將149.8萬元轉(zhuǎn)入北京**商通公司賬戶（收款前賬戶余額為2925.21元）。2013年9月23日9：24，崔某某賬戶尾數(shù)9902賬戶將550萬元轉(zhuǎn)入黃某某開賬號尾數(shù)4792賬戶（收款前賬戶余額為20.0元），同日10:01，黃某某開4792賬戶將550萬元轉(zhuǎn)入海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶，同日10:06，海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶將550萬元轉(zhuǎn)入北京**商通公司4277賬戶（收款后賬戶余額為700925.21元）。至此，北京**商通公司4277賬戶的700萬元經(jīng)過上海**材料科技有限公司0501賬戶、崔某某1163賬戶、崔某某9902賬戶、陳某某7777賬戶、黃某某開4277賬戶、海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶又轉(zhuǎn)回北京**商通公司4277賬戶，完成了700萬元資金的第一次流轉(zhuǎn)。

2013年9月23日10:06，北京**商通公司4277賬戶收到海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶兩筆149.8萬元和550萬元后，賬戶余額為700925.21元。同日10:25，北京**商通公司4277賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入上海**發(fā)展有限公司公司賬號尾數(shù)5554賬戶（收款前賬戶余額為809.62元）；同日10:44，上海**發(fā)展有限公司5554賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入崔某某1163賬戶，同日11:06，崔某某1163賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入黃某某開4792賬戶，同日11：48，黃某某開4792賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶，同日11:56，海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶將700萬元轉(zhuǎn)入北京**商通公司4277賬戶（收款后賬戶余額為700925.21元）。至此，北京**商通公司4277賬戶的700萬元經(jīng)過上海**發(fā)展有限公司5554賬戶、崔某某1163賬戶、黃某某開4277賬戶、海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶又轉(zhuǎn)回北京**商通公司4277賬戶，完成了700萬元資金的第二次流轉(zhuǎn)。

2013年9月23日12:11,北京**商通公司4277賬戶將100萬元轉(zhuǎn)入上海**發(fā)展有限公司5554賬戶，同日12:26，上海**發(fā)展有限公司5554賬戶將100.05萬元轉(zhuǎn)入崔某某1163賬戶，同日12:37，崔某某1163賬戶將100.05萬元轉(zhuǎn)入黃某某開4792賬戶，同日12：40，黃某某開4792賬戶將100萬元轉(zhuǎn)入海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶，同日12:50，海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶將100萬元轉(zhuǎn)入北京**商通公司4277賬戶。至此，北京**商通公司4277賬戶的100萬元經(jīng)過上海**發(fā)展有限公司5554賬戶、崔某某1163賬戶、黃某某開4277賬戶、海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶又轉(zhuǎn)回北京**商通公司4277賬戶，完成了700萬元中的100萬元資金的第三次流轉(zhuǎn)。

綜合上述資金的流轉(zhuǎn)，黃某某開、陳某某所謂1500萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款是由北京**商通公司4277賬戶700萬元通過上海**材料科技有限公司0501賬戶、上海**發(fā)展有限公司5554賬戶、崔某某1163賬戶、崔某某9902賬戶、陳某某7777賬戶、黃某某開4277賬戶、海南**酒店投資管理有限公司0059賬戶在2小時27分鐘經(jīng)過三次資金流轉(zhuǎn)再回到北京**商通公司4277賬戶所產(chǎn)生的銀行交易流水，并非崔某某、李某甲等人所說的1500萬元借款。

????根據(jù)李某甲、王某某供述稱，上海**材料科技有限公司是由李某甲、王某某注冊成立及控制的一家空殼公司，從成立至今未進行任何生產(chǎn)經(jīng)營，他們及上海**材料科技有限公司與崔某某沒有任何債權(quán)債務，且他們對700萬元來源去向并不清楚。上述證據(jù)證明，郭某某、王某某、崔某某、李某甲、劉某某等人只是利用北京**商通公司賬戶700萬元，通過北京**公司賬戶、上海**發(fā)展有限公司賬戶、上海**材料科技有限公司賬戶、崔某某賬戶、黃某某開賬戶、陳某某賬戶、海南**酒店投資管理有限公司賬戶進行三次資金流轉(zhuǎn)，為非法占有海南**投資集團有限公司資產(chǎn)和進行虛假訴訟提供虛假證據(jù)而已。

黃某某開供述稱，她和王某某、劉某某根本不認識，至今也沒有見過面。簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，黃某某開跟崔某某見過面及到謝某某律師事務所與謝某某見面和任某某簽署授權(quán)委托書由李某甲安排。其對到珠海市香洲區(qū)人民法院提起訴訟和進行民事調(diào)解等事項并不知情。以上證據(jù)可證實黃某某開、陳某某在珠海市香洲區(qū)人民法院提起民事訴訟的行為，根本不是該夫婦的真實意愿，而是郭某某、王某某、崔某某、李某甲、劉某某等人事先策劃預謀，意圖非法占有海南**實業(yè)有限公司股權(quán)的一個必經(jīng)環(huán)節(jié)?，F(xiàn)有證據(jù)形成的鏈條，足以證實王某某、崔某某、黃某某開、陳某某、任某某、謝某某等人均在郭某某和李某甲的授意指使下行事，造成虛假訴訟的后果，郭某某、王某某、崔某某、李某甲、劉某某等人的行為涉嫌虛假訴訟罪。??

2014年1月9日，郭某某以重慶**公司法定代表人身份就重慶**公司與北京**商通公司8630萬元借款和海南**投資集團有限公司為8630萬元借貸提供擔保向北京市第一中級人民法院起訴北京**商通公司和海南**投資集團有限公司。2014年12月9日，北京市第一中級人民法院以（2014）一中民初字第1319號作出民事判決書，判定海南**投資集團有限公司須承擔8630萬元借款本息約1.6億元債務。2015年10月26日，北京市第一中級人民法院以（2015）一中執(zhí)字第821號協(xié)助執(zhí)行通知書對海南**投資集團有限公司持有**投資管理有限責任公司5440萬元股權(quán)進行凍結(jié)至今。

經(jīng)本院審查并二次退回公安機關(guān)補充偵查，本院仍然認為?？谑泄簿终J定李某甲涉嫌虛假訴訟的犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，具體理由如下：

現(xiàn)有證據(jù)無法證明李某甲與王某某、崔某某、黃某某開等人有共謀進行虛假訴訟的行為。海南**酒店管理有限公司將海南**實業(yè)有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給黃某某開、陳某某是李某甲介紹，李某甲系根據(jù)王某某的要求，介紹黃某某開收購**酒店管理有限公司股權(quán)，之后由于王某某等人沒有海南**實業(yè)有限公司公章和營業(yè)執(zhí)照無法完成股權(quán)過戶，黃某某開又通過李某甲介紹的律師提起民事訴訟，李某甲的供述其只是在王某某和黃某某開之間起到介紹作用，并在黃某某開缺少資金時介紹了崔某某，在出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛時向黃某某開介紹了律師，后續(xù)的訴訟情況并不清楚，也不知道崔某某的資金來源及王某某等人是否具有非法目的，因此現(xiàn)有證據(jù)無法證明李某甲與王某某、崔某某、黃某某開等人為謀取非法利益，有共謀通過制造銀行轉(zhuǎn)賬流水、虛構(gòu)股權(quán)交易的民事法律關(guān)系向法院提起訴訟的行為。同時虛假訴訟罪是2015年11月《刑法修正案（九）》增設的新罪名，而本案中黃某某開等人提起訴訟訴訟及法院作出民事調(diào)解書的時間是在2013年。廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院于2017年11月將該執(zhí)行案件移交?？谑兄屑壢嗣穹ㄔ簣?zhí)行，執(zhí)行是民事訴訟的一個環(huán)節(jié)，但現(xiàn)有證據(jù)與無法證明李某甲在《刑法修正案（九）》施行后仍有參與該案執(zhí)行環(huán)節(jié)的行為，因此對其在《刑法修正案（九）》施行前實施的行為不具有刑法上的溯及力。

綜上，?？谑泄簿终J定李某甲涉嫌虛假訴訟的犯罪事實不清、證據(jù)不足，經(jīng)本院檢察委員會討論決定，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對李某甲不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向?？谑腥嗣駲z察院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向?？谑旋埲A區(qū)人民法院提起自訴。

檢??察??官：王廣奔

????????????????????????????????????????????????????????????書??記??員：雷瑋

2020年11月13日