紹興市柯某區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

紹柯檢一刑不訴〔2020〕857號(hào)

被不起訴人李某甲，曾用名李某乙，男，1976年**月**日出生，身份證號(hào)碼3604291976********，漢族，大學(xué)文化，浙江*甲繡品有限公司、浙江*乙家紡科技有限公司、浙江*丙紡織科技有限公司、浙江*丁家居用品有限公司、紹興*戊紡織有限公司等五家公司的實(shí)際控制人，中國民主建國會(huì)會(huì)員，家住浙江省紹興市柯某區(qū)**街道**苑*幢*室。因本案于2019年9月21日被紹興市公安局柯某區(qū)分局依法刑事拘留，于同月26日被取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人李衛(wèi)，浙江越光律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人金立君，浙江秦國光律師事務(wù)所律師。

本案由紹興市公安局柯某區(qū)分局偵查終結(jié),以被不起訴人李某甲涉嫌虛假訴訟罪,于2020年4月7日移送本院審查起訴。本院經(jīng)審查后，于同年5月21日退回紹興市公安局柯某區(qū)分局補(bǔ)充偵查，紹興市公安局柯某區(qū)分局補(bǔ)充偵查后，于同年6月19日再次移送本院審查起訴。

經(jīng)本院依法審查查明：

2006年至今，被不起訴人李某甲實(shí)際控制浙江*甲繡品有限公司（以下簡稱*甲公司）、浙江*乙家紡科技有限公司（以下簡稱*乙公司）、浙江*丙紡織科技有限公司（以下簡稱*丙公司）、浙江*丁家居用品有限公司（以下簡稱*丁公司）、紹興*戊紡織有限公司（以下簡稱*戊公司）等五家公司，其中*甲公司、*乙公司、*丙公司、*丁公司法人代表為柳某某，*戊公司法人代表為李某戊。2014年始，被不起訴人李某甲實(shí)際控制的*甲公司因擔(dān)保問題而承擔(dān)了巨額債務(wù)。

2016年9月9日，原債權(quán)人中國工商銀行股份有限公司紹興支行（以下簡稱工商銀行紹興支行）依*甲公司申請向其發(fā)放了2筆小企業(yè)借款,借款合同本金分別為500萬元、360萬元，借款期限分別為自2016年9月9日起至2017年9月6日止、2016年9月9日起至2017年8月25日止，后雙方簽訂借款展期協(xié)議，約定展期金額不變，借款期限均延長至2018年7月31日。

2017年5月25日、10月20日、11月30日，工商銀行紹興支行依*甲公司申請向其發(fā)放了3筆小企業(yè)借款，借款合同本金分別為500萬元、370萬元、370萬元，借款期限分別為自2017年5月25日起至2018年5月23日止、2017年10月20日起至2018年9月17日止、2017年11月30日起至2018年11月28日止日。

為擔(dān)保上述債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，2018年3月20日，工商銀行紹興支行與*甲公司簽訂最高額抵押合同二份，分別約定由*甲公司以其所有的位于紹興市柯某區(qū)安昌街道前莊村6幢的房地產(chǎn)、7幢的房地產(chǎn)，為其自身貸款設(shè)定抵押。合同簽訂后，工商銀行紹興支行與*甲公司于2018年3月22日對(duì)涉案房地產(chǎn)辦理了抵押登記手續(xù)。抵押登記時(shí)，抵押人*甲公司向工商銀行紹興支行出具了《關(guān)于抵押房地產(chǎn)在抵押登記前狀況的確認(rèn)函》，確認(rèn)涉案房地產(chǎn)在抵押登記前為抵押人自行占有使用該房地產(chǎn)。

2015年5月24日、2017年5月24日，工商銀行紹興支行與被不起訴人李某甲、徐某甲簽訂最高額保證合同二份，分別約定由被不起訴人李某甲、徐某甲為*甲公司自2015年5月24日至2017年5月23日、2017年5月24日至2019年5月23日期間在人民幣3000萬元的最高余額內(nèi)與工商銀行紹興支行簽訂合同、承兌協(xié)議等提供連帶責(zé)任保證。

2015年始，被不起訴人李某甲虛構(gòu)*戊公司因經(jīng)營需要向*甲公司租賃廠房四幢（其中含涉案房地產(chǎn)）的事實(shí)。2015年1月26日，被不起訴人李某甲偽造*甲公司為出租人和*戊公司為承租人的《廠房租賃合同》一份，并于同年1月27日，指使財(cái)務(wù)人員李某丙用一筆292萬元資金以多次循環(huán)轉(zhuǎn)賬方式，通過李某丙、李某丁、*戊公司、*甲公司、*乙公司等銀行賬戶，制造*戊公司向*甲公司匯款1051萬元廠房租金及保證金的銀行流水記錄，同時(shí)指使財(cái)務(wù)人員徐某乙制作收款收據(jù)4張。

2017年6月6日，被不起訴人李某甲偽造*甲公司為出租人和*戊公司為承租人的《租賃合同補(bǔ)充協(xié)議》一份，并于同年6月8日，指使財(cái)務(wù)人員徐某乙以流水過賬方式，通過李某丙、李某丁、李某戊、*戊公司、*甲公司、柳某某等銀行賬戶，制造*戊公司向*甲公司匯款840萬元廠房租金的銀行流水記錄，同時(shí)指使財(cái)務(wù)人員徐某乙制作注明為“2017年租金”與“2018年-2022年租金”的收款收據(jù)2張。?????????????????????????????????????????????????????????

2017年7月13日，被不起訴人李某甲偽造*甲公司為出租人、*戊公司為承租人、被不起訴人李某甲為擔(dān)保人和李某戊為實(shí)際出資人的《租賃合同補(bǔ)充協(xié)議（二）》一份，并于同年7月13日、14日，指使財(cái)務(wù)人員李某丙以流水過賬方式，通過李某丙、李某己、李某戊、*戊公司、*甲公司、柳某某、*乙公司等銀行賬戶，制造*戊公司向*甲公司匯款450萬元廠房租金的銀行流水記錄，同時(shí)指使財(cái)務(wù)人員徐某乙制作注明為“2023年-2025年租金”的收款收據(jù)1張。

2018年1月29日，被不起訴人李某甲偽造*甲公司為出租人、*戊公司為承租人、被不起訴人李某甲為擔(dān)保人和李某戊為實(shí)際出資人的《租賃合同補(bǔ)充協(xié)議（三）》一份，并于同年1月30日、31日，指使財(cái)務(wù)人員李某丙以多次循環(huán)轉(zhuǎn)賬方式，通過何某某、徐某乙、李某庚、李某辛、李某己、李某戊、*戊公司、*甲公司、*乙公司等銀行賬戶，制造*戊公司向*甲公司匯款450萬元廠房租金的銀行流水記錄，同時(shí)指使財(cái)務(wù)人員徐某乙制作注明為“2026年-2028年租金”的收款收據(jù)1張。

2018年4月10日，被不起訴人李某甲偽造*甲公司為出租人和*戊公司為承租人的《租賃合同補(bǔ)充協(xié)議（四）》和《租賃合同補(bǔ)充協(xié)議（五）》兩份，約定*戊公司之前多預(yù)收的租金330萬元，抵充2029年至2032年的租金，*戊公司支付的工程款抵充2032年至2035年的租金。

因*甲公司逾期未歸還貸款本息，各擔(dān)保人也未履行擔(dān)保責(zé)任，工商銀行紹興支行于2018年7月17日向紹興市柯某區(qū)人民法院起訴，該院于2018年11月30日作出（2018）浙0603民初7376號(hào)、（2018）浙0603民初7377號(hào)民事判決書。（2018）浙0603民初7376號(hào)民事判決書判決,*甲公司歸還工商銀行紹興支行上述兩筆370萬元和500萬元的未還余額2260913.13元借款本金及利息143525.68元（本息合計(jì)9804438.81元），抵押物上述6幢的房地產(chǎn)和7幢的房地產(chǎn)折價(jià)、拍賣、變賣所得價(jià)款按約定優(yōu)先受償，被不起訴人李某甲和徐某甲承擔(dān)連帶清償責(zé)任。（2018）浙0603民初7377號(hào)民事判決書判決，*甲公司歸還工商銀行紹興支行上述500萬元和360萬元的借款本金及利息125273.33元（本息合計(jì)8725273.33元），抵押物上述6幢的房地產(chǎn)和7幢的房地產(chǎn)折價(jià)、拍賣、變賣所得價(jià)款按約定優(yōu)先受償，被不起訴人李某甲和徐某甲承擔(dān)連帶清償責(zé)任。上述二判決發(fā)生法律效力后，各義務(wù)人未能自覺履行。工商銀行紹興支行將上述判決確定的債權(quán)于2018年9月28日轉(zhuǎn)讓給浙江省浙商**管理有限公司（以下簡稱**公司），并于2018年11月1日在浙江法制報(bào)進(jìn)行聯(lián)合公告。

后**公司向紹興市柯某區(qū)人民法院申請執(zhí)行上述二判決，并申請對(duì)*甲公司名下的坐落于紹興市柯某區(qū)安昌街道前莊村6幢的房地產(chǎn)、7幢的房地產(chǎn)評(píng)估、拍賣。該院在執(zhí)行（2018）浙0603民初7376號(hào)民事判決書即（2019）浙0603執(zhí)2077號(hào)案件中，被不起訴人李某甲以案外人*戊公司名義，于2019年5月5日對(duì)涉案房地產(chǎn)向該院提出書面執(zhí)行異議。該院于2019年5月31日作出（2019）浙0603執(zhí)異102號(hào)執(zhí)行裁定書，裁定支持*戊公司的部分異議請求，即*戊公司有權(quán)在租賃期內(nèi)（至2035年2月25日止）阻止向浙商公司移交占有位于紹興市柯某區(qū)安昌街道前莊村6幢的房地產(chǎn)、7幢的房地產(chǎn)，租金已支付至2029年2月25日。

**公司不服該裁定，于2019年6月13日向紹興市柯某區(qū)人民法院提起申請執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴。該院于2019年6月24日立案受理，依法適用普通程序，于2019年8月21日公開開庭進(jìn)行了審理。**公司的委托代理人及*戊公司的委托代理人到庭參加訴訟，*甲公司經(jīng)法院合法傳喚無正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟。2019年8月26日，紹興市柯某區(qū)人民法院作出（2019）浙0603民初6786號(hào)民事判決書，判決駁回原告浙江省**資產(chǎn)管理有限公司的訴訟請求。

2019年9月26日，被不起訴人李某甲被取保候?qū)徍?，積極與相關(guān)債權(quán)方溝通、協(xié)商，出資4140多萬元，以其朋友的紹興**紡織品有限公司名義，通過簽訂協(xié)議、司法拍賣等程序，回購了上述6幢、7幢房地產(chǎn)等民事判決確定的債權(quán)，還清了上述（2018）浙0603民初7376號(hào)、（2018）浙0603民初7377號(hào)民事判決書確定的*甲公司欠工商銀行紹興支行借款本金及利息共2200多萬元，同時(shí)還清了（2018）浙0603民初7380號(hào)、（2018）浙0603民初7382號(hào)民事判決書確定的以上述6幢、7幢房地產(chǎn)第二順位抵押的*乙公司和*丙公司欠工商銀行紹興支行借款本金及利息共1900多萬元，已于2020年3月辦理完畢，并得到了相關(guān)債權(quán)方的諒解。

被不起訴人李某甲現(xiàn)在實(shí)際經(jīng)營的民營企業(yè)有浙江*甲繡品有限公司、浙江*乙家紡科技有限公司、浙江*丙紡織科技有限公司、浙江*丁家居用品有限公司、紹興*戊紡織有限公司，還經(jīng)營浙江*甲繡品有限公司的法人獨(dú)資投資股東香港**集團(tuán)有限公司。

本院認(rèn)為,*戊公司在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實(shí)對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議，致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書，被不起訴人李某甲系直接負(fù)責(zé)的主管人員,觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百零七條之一的規(guī)定，被不起訴人李某甲已構(gòu)成虛假訴訟罪。但，被不起訴人李某甲依法屬于判處三年以下有期徒刑、拘役或者管制并處或者單處罰金的輕刑犯罪；案發(fā)后,被不起訴人李某甲積極妥善處理了涉案相關(guān)債務(wù)的執(zhí)行,沒有造成他人經(jīng)濟(jì)損失和債權(quán)無法實(shí)現(xiàn),且取得相關(guān)當(dāng)事方的諒解;*戊公司系民營企業(yè),被不起訴人李某甲系實(shí)際經(jīng)營多家民營企業(yè)的民營企業(yè)家,可適用2020年3月1日《浙江省人民檢察院關(guān)于發(fā)揮檢察職能作用優(yōu)化營商環(huán)境促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的意見》(浙檢發(fā)辦字[2020]37號(hào))中對(duì)民營企業(yè)和民營企業(yè)家堅(jiān)持“少捕慎訴”理念，依法切實(shí)做到能不捕的不捕、能不訴的不訴的規(guī)定;被不起訴人李某甲自愿認(rèn)罪。故，被不起訴人李某甲屬犯罪情節(jié)輕微。且被不起訴人李某甲自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款之規(guī)定，決定對(duì)李某甲不起訴。

扣押并暫存在紹興市公安局柯某區(qū)分局刑事犯罪偵查大隊(duì)的被不起訴人李某甲的手機(jī)兩部,發(fā)還給被不起訴人李某甲。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

???????????????????紹興市柯某區(qū)人民檢察院

?????????????????????二0二0年七月十六日