上海市崇明區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

滬崇檢金融刑不訴〔2020〕Z56號(hào)

被不起訴人方某某，女，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼3605021981********，漢族，大學(xué)文化，戶籍在上海市普陀區(qū)**路**村**號(hào)**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司）后臺(tái)運(yùn)營管理部數(shù)據(jù)專員。2019年5月30日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局采取取保候?qū)彙?020年5月28日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人冀軍輝、王韌，上海市百匯律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被不起訴人方某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月2日向本院移送起訴。經(jīng)審查，于2020年11月24日退回補(bǔ)充偵查；上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年11月26日移送本院審查起訴。

偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定：2014年8月至2016年12月，方某某伙同江某某（另案處理）等人以上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司名義，在未獲得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，組織人員通過**公司，以支付年化收益率6.80%-16.80%為條件，以海報(bào)宣傳、親友推薦和線下宣傳等方法，向公眾銷售理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法審計(jì)，2015年12月至2016年12月，方某某任職**公司后臺(tái)運(yùn)營管理部，負(fù)責(zé)對(duì)各分公司營業(yè)部投資理財(cái)公司、投資金額等相關(guān)業(yè)務(wù)信息收集整理匯總。在其任職期間，**公司累計(jì)銷售理財(cái)產(chǎn)品的合同金額為人民幣276,300,000元，實(shí)際投資額為256,687,792元。

本院審查后認(rèn)為：方某某所從事的僅是簡單的事務(wù)性工作，而且數(shù)據(jù)專員崗位本身也不具有管理屬性，不屬于單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的的主管人員；同時(shí)其只是對(duì)非法吸收公眾存款的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、匯總，也不屬于單位犯罪中的直接責(zé)任人員。此外，方某某每月收入固定，所獲報(bào)酬多少也不與非法吸收公眾存款的金額掛鉤，在此情況下對(duì)其行為不宜作為犯罪進(jìn)行處理。

本院認(rèn)為，方某某的上述行為，情節(jié)顯著輕微、危害不大，不構(gòu)成犯罪。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第十六條第（一）項(xiàng)和第一百七十七條第一款的規(guī)定，決定對(duì)方某某不起訴。

????上海市崇明區(qū)人民檢察院

2020年11月26日

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十六條　有下列情形之一的，不追究刑事責(zé)任，已經(jīng)追究的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪：

（一）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的；

……。

第一百七十七條　犯罪嫌疑人沒有犯罪事實(shí)，或者有本法第十六條規(guī)定的情形之一的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。

人民檢察院決定不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)偵查中查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物解除查封、扣押、凍結(jié)。對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰、處分或者需要沒收其違法所得的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院。

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》

第三百六十五條??人民檢察院對(duì)于監(jiān)察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)移送起訴的案件，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒有犯罪事實(shí)，或者符合刑事訴訟法第十六條規(guī)定的情形之一的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

對(duì)于犯罪事實(shí)并非犯罪嫌疑人所為，需要重新調(diào)查或者偵查的，應(yīng)當(dāng)在作出不起訴決定后書面說明理由，將案卷材料退回監(jiān)察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)并建議重新調(diào)查或者偵查。