重慶市沙坪壩區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

渝沙檢刑不訴〔2020〕Z53號(hào)

被不起訴人張某甲，男，1966年**月**日出生，身份證號(hào)碼：5102121966********，漢族，大學(xué)文化程度，原重慶市**藥業(yè)有限公司總經(jīng)理（現(xiàn)重慶**有限公司副董事長(zhǎng)），住重慶市渝北區(qū)**路**號(hào)**幢**單元**。因涉嫌貸款詐騙罪，于1998年12月15日被重慶市公安局刑事拘留，1999年3月11日經(jīng)重慶市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，1999年3月18日由重慶市公安局執(zhí)行逮捕，1999年10月29日經(jīng)重慶市公安局決定監(jiān)視居住，2000年5月23日經(jīng)重慶市公安局決定取保候?qū)彛?001年8月2日被重慶市公安局解除取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人張某甲、張某乙、陳某某涉嫌挪用資金罪，于2020年3月30日向重慶市人民檢察院第一分院移送審查起訴。同年4月22日重慶市人民檢察院第一分院改變管轄交辦本院審查起訴。因事實(shí)不清，證據(jù)不足，本院于2020年6月5日將本案退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。重慶市公安局補(bǔ)充偵查完畢后于2020年7月3日將本案移送本院起訴。因本案重大、復(fù)雜，本院分別于2020年5月22日、2020年8月4日決定延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。

重慶市公安局移送審查起訴認(rèn)定：1994年8月，重慶**藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）原總經(jīng)理張某甲以公司經(jīng)營(yíng)需要資金為由找到時(shí)任重慶市**證券公司（以下簡(jiǎn)稱*乙證券）武漢營(yíng)業(yè)部交易代表陳某某（另案處理）借款。陳某某表示公司資金只能拆借給金融機(jī)構(gòu)，不能直接拆借給企業(yè)，并建議張某甲與時(shí)任上海**證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱*丙證券）原重慶營(yíng)業(yè)部沙坪壩分部負(fù)責(zé)人張某乙（另案處理）聯(lián)系。張某甲聯(lián)系張某乙?guī)兔?，三人商定在均無(wú)國(guó)庫(kù)券（實(shí)券）的情況下，以國(guó)債回購(gòu)方式挪用資金。由陳某某先以*乙證券名義與*丙證券簽訂*乙證券回購(gòu)合同，約定*乙證券向*丙證券收購(gòu)94年國(guó)庫(kù)券，并約定回購(gòu)期限與利息，張某乙同時(shí)委托*乙證券直接將資金劃入*甲公司；再由張某甲以*甲公司的名義與*丙證券簽訂*乙證券回購(gòu)合同，向*丙證券銷售國(guó)庫(kù)券。1994年8月至1995年12月，張某乙、陳某某、張某甲采用上述方式先后4次將*乙證券資金人民幣共計(jì)2000萬(wàn)元挪用給重慶*甲藥業(yè)有限公司、重慶**服飾精品有限公司（以下簡(jiǎn)稱*丁公司）。具體挪用過程如下：

1.?1994年8月15日，陳某某代表*乙證券與張某乙簽訂*乙證券回購(gòu)合同，約定*乙證券收購(gòu)*丙證券300萬(wàn)元國(guó)庫(kù)券。同日，*丙證券與*甲公司簽訂*乙證券回購(gòu)合同，約定*丙證券向*甲公司購(gòu)買300萬(wàn)元國(guó)庫(kù)券。*乙證券于1994年8月24日根據(jù)張某乙的委托將300萬(wàn)劃賬給張某甲的*甲公司。

2.?1994年9月23日，三人以上述相同方式簽訂600萬(wàn)元的*乙證券回購(gòu)合同，*乙證券于同年9月27日將600萬(wàn)元購(gòu)券款分別劃到*甲公司賬戶（300萬(wàn)）、成都**科技實(shí)業(yè)有限公司賬戶（300萬(wàn)）。

3.?1995年4月17日，三人再次以上述相同方式簽訂300萬(wàn)元的*乙證券回購(gòu)合同，*乙證券于當(dāng)天將300萬(wàn)元購(gòu)券款劃到*丁公司賬戶。

4.?1995年7月27日，三人再次以上述相同方式簽訂800萬(wàn)元的*乙證券回購(gòu)合同，*乙證券于同年7月28日將800萬(wàn)元購(gòu)券款劃到*丁公司賬戶。

上述過程中三人共計(jì)挪用資金2000萬(wàn)元。2000年2月，經(jīng)重慶市高級(jí)人民法院終審，*丙證券賠付西南證券(原*乙證券)本金1740萬(wàn)元，利息850萬(wàn)元，共計(jì)人民幣2590余萬(wàn)元。

1997年12月，因上述2000萬(wàn)資金張某甲暫時(shí)無(wú)力償還，張某甲、張某乙、陳某某三人商定，由張某乙向重慶**建設(shè)投資公司（以下簡(jiǎn)稱*戊公司）借款600萬(wàn)元用于歸還*乙證券資金，為張某甲籌集款項(xiàng)爭(zhēng)取時(shí)間。1997年12月11日，張某乙私蓋申銀*丙證券重慶管理總部備用公章，冒用負(fù)責(zé)人簽名與*戊公司簽訂*乙證券回購(gòu)合同，約定*戊公司向*丙證券購(gòu)買96年國(guó)庫(kù)券600萬(wàn)，3個(gè)月后回購(gòu)，同時(shí)張某乙委托*戊公司直接將資金轉(zhuǎn)入*甲公司。張某甲收到該筆款項(xiàng)后，僅將其中100萬(wàn)元用于歸還*乙證券，其余500萬(wàn)元用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)。2002年7月，*丙證券賠付重慶*戊公司560萬(wàn)元。

1998年12月14日，被不起訴人張某甲被傳喚至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。

經(jīng)本院審查并退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為重慶市公安局認(rèn)定的犯罪事實(shí)證據(jù)不足。現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定被不起訴人張某甲與張某乙、陳某某挪用資金屬于歸個(gè)人使用或者借貸給他人，且三人是否謀取個(gè)人利益存疑。所以認(rèn)定張某甲構(gòu)成挪用資金罪的證據(jù)不足，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對(duì)張某甲不起訴。

被害單位如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向重慶市人民檢察院第一分院申訴，請(qǐng)求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向重慶市沙坪壩區(qū)人民法院提起自訴。

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2020年8月18日

附相關(guān)法律、法規(guī)：

1.《中華人民共和國(guó)刑法》

《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于懲治違反公司法的犯罪的決定》（1995年2月28施行）第十一條：公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。挪用本單位資金數(shù)額較大不退還的，依照本決定第十條規(guī)定的侵占罪論處。

第二百七十二條：公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

2.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十五條：人民檢察院審查案件，可以要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認(rèn)為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對(duì)證據(jù)收集的合法性作出說(shuō)明。

人民檢察院審查案件，對(duì)于需要補(bǔ)充偵查的，可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，也可以自行偵查。

對(duì)于補(bǔ)充偵查的案件，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月以內(nèi)補(bǔ)充偵查完畢。補(bǔ)充偵查以二次為限。補(bǔ)充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計(jì)算審查起訴期限。

對(duì)于二次補(bǔ)充偵查的案件，人民檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。