深圳市龍崗區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

深龍檢刑不訴〔2020〕Z288號

被不起訴人代某某，男，1981年**月**日出生，居民身份證號碼4290061981********，漢族，中共黨員，大學(xué)本科文化程度，戶籍所在地廣東省深圳市福田區(qū)**路**號**房。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)深圳市公安局龍崗分局決定，于2019年8月30日被深圳市公安局龍崗分局刑事拘留，2019年9月27日被深圳市公安局龍崗分局取保候?qū)彙?2019年12月3日被我院重新取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人曹子隆，北京德恒（深圳）律師事務(wù)所律師。

本案由深圳市公安局龍崗分局偵查終結(jié)，以被不起訴人代某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月29日向本院移送審查起訴。本院延長審查起訴期限十五日，于2020年1月13日第一次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，2020年2月12日公安機(jī)關(guān)補(bǔ)查重報；本院延長審查起訴期限十五日，于2020年3月27日第二次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，2019年4月24日公安機(jī)關(guān)補(bǔ)查重報。本院延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)本院依法審查查明：

**金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“**金控集團(tuán)”，另案處理）于2004年11月9日成立，其法定代表人和實際管理人均為張某某（另案處理），張某某持有該公司94%的股份。2012年10月25日，**金控集團(tuán)成立了由其100%控股的深圳市**金融控股有限公司（以下簡稱“**金控公司”），該公司于2014年6月4日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，**金控集團(tuán)將其專門用于私募基金的發(fā)行。2006年6月15日，**金控集團(tuán)成立了由其100%控股的深圳市**財富管理有限公司（以下簡稱“**財富管理公司”），后將該公司用于私募基金的募集。2005年4月8日，**金控集團(tuán)成立了由其100%控股的深圳市**融資擔(dān)保有限公司（以下簡稱“**融資擔(dān)保公司”），主要提供各類融資擔(dān)保服務(wù)。

2013年9月6日，張某某成立了深圳市**投資有限公司（以下簡稱“**公司”），由他人代持100%的股份，實際控制人為張某某。2013年11月，**公司取得龍崗區(qū)**村舊改項目（以下簡稱“**項目”）。2014年1月，**公司取得龍華區(qū)**村舊改項目（以下簡稱“**項目”）。2013年5月28日，深圳市**投資有限公司（以下簡稱“**公司”，另案處理）成立，該公司的實際控制人為張某某，由他人代持100%的股份。

1.假借“私募基金”之名變相吸收公眾存款

2011年至2017年，**金控集團(tuán)通過**金控公司、**財富管理公司以經(jīng)營“私募基金”為名非法吸收公眾存款。**金控集團(tuán)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)設(shè)計“私募基金”產(chǎn)品；**金控公司于2014年6月4日在中國證券投資基金協(xié)會登記，作為基金管理人負(fù)責(zé)發(fā)行；**財富管理公司則負(fù)責(zé)“私募基金”的銷售。**金控公司所發(fā)行的“私募基金”產(chǎn)品的融資方，大部分為張某某或**金控集團(tuán)實控的企業(yè)（如**公司），融資項目也相應(yīng)的是張某某實控的**項目、**項目等。**財富管理公司在銷售“私募基金”時，突破“非公開方式發(fā)行”的限制，采取公開或者變相公開的方式，面向社會公眾、不加篩選合格投資者地發(fā)行。而在與投資者簽訂協(xié)議時，由**金控集團(tuán)下屬的諸如**金控公司，或者由**資產(chǎn)管理公司與投資者簽訂擔(dān)保協(xié)議或回購協(xié)議，承諾保本保息。在**金控公司發(fā)行的64只基金產(chǎn)品中，僅有五只產(chǎn)品在中國證券投資基金協(xié)會備案。投資者的投資款匯入各私募單位的對公賬戶，該賬戶均由**金控集團(tuán)管理，**金控集團(tuán)的財務(wù)部門根據(jù)張某某的指示調(diào)配資金用途。經(jīng)審計，私募基金合同共2182份，涉及投資人1311戶，合同總額5123160000元人民幣，各私募單位通過銀行共收到投資人轉(zhuǎn)款5525338351元人民幣，銀行收款金額與合同金額一致的投資人轉(zhuǎn)款4861760850元人民幣。截止本決定作出時，暫未發(fā)現(xiàn)有投資者反映存在拖欠本息的情況。

2.借用借款的形式吸收公眾存款

2012年到2016年間，**金控集團(tuán)以張某某或**金控集團(tuán)實控的企業(yè)（如**公司、**公司、深圳市**有限公司等）為借款人公開向社會公眾借款；或者當(dāng)其他公司企業(yè)、個人向**金控集團(tuán)或者張某某借款時，**金控集團(tuán)假借此借款公司、個人的名義向社會公眾借款，承諾在借款期限內(nèi)還本付息，同時以**融資擔(dān)保公司、**金控公司作為借款的擔(dān)保人。經(jīng)審計，借款合同共計2049份，出借人1219戶，借款人17個，借款合同總額4946888890元人民幣，借款方實際收到出借方轉(zhuǎn)入資金6221436240元人民幣，銀行收款金額與借款合同金額一致的出借人轉(zhuǎn)款4229309990元人民幣。截止本決定作出時，暫未發(fā)現(xiàn)有出借人反映存在拖欠本息的情況。

被不起訴人代某某于2012年9月至2014年11月在**金控集團(tuán)任產(chǎn)品部總監(jiān)，其明知**金控集團(tuán)以“私募基金”和借款為名非法吸收公眾存款而領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)品部設(shè)計私募基金產(chǎn)品、線下借款融資產(chǎn)品。

本院認(rèn)為，代某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對代某某不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向深圳市人民檢察院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向深圳市龍崗區(qū)人民法院提起自訴。

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深圳市龍崗區(qū)人民檢察院

2020年6月5日

（院?。?/span>