原告：上海證券有限責(zé)任公司。
　　法定代表人：李俊杰，總經(jīng)理。
　　委托訴訟代理人：郭臻南，國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：沈波，國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所律師。
　　被告：郭某某，男。
　　委托訴訟代理人：姚進(jìn)峰，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：史龍青，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　原告上海證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱上海證券)與被告郭某某質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛一案，本院于2018年4月18日立案受理后，依法組成合議庭進(jìn)行公開(kāi)開(kāi)庭審理。上海證券的委托訴訟代理人郭臻南，郭某某的委托訴訟代理人姚進(jìn)峰到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告上海證券向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判令被告向原告償付購(gòu)回交易金額合計(jì)人民幣(以下幣種同)356,002,876.73元。2.判令被告向原告償付自2018年4月10日起暫計(jì)至2018年4月13日止的違約金700,000元，以及自2018年4月14日起至被告實(shí)際清償之日止的違約金(違約金以初始交易金額3.5億元為基數(shù)，按日萬(wàn)分之五計(jì)算)。3.判令被告向原告償付自2018年4月10日起暫計(jì)至2018年4月13日止的延期利息207,123.29元，以及自2018年4月14日起至被告實(shí)際清償之日止的延期利息(延期利息以初始交易金額3.5億元為基數(shù)，按年利率5.4%計(jì)算)。4.判令被告償付原告就本案財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保支付的保函保險(xiǎn)費(fèi)357,667.31元和律師費(fèi)40萬(wàn)元等相關(guān)實(shí)現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的費(fèi)用，共計(jì)757,667.31元。5.判令原告有權(quán)依法處置被告持有的堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)8,000萬(wàn)股股票及相應(yīng)孳息，處置所得價(jià)款優(yōu)先清償原告全部債權(quán)，不足部分由被告繼續(xù)清償。6.判令被告依法承擔(dān)案件受理費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等全部訴訟費(fèi)用。庭審中，原告上海證券變更訴請(qǐng)2為：判令被告向原告償付自2018年4月10日起暫計(jì)至2018年4月13日止的違約金506,301.37元，以及自2018年4月14日起至被告實(shí)際清償之日止的違約金(違約金以初始交易金額3.5億元為基數(shù)，按年利率13.2%計(jì)算)。
　　事實(shí)和理由如下：2015年10月26日，原、被告雙方簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》一份。2016年7月，原、被告雙方簽署了編號(hào)為17676、17694的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》，雙方約定進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，原告向被告融出資金3.5億元，被告將其持有的4,000萬(wàn)股堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)股票提供質(zhì)押擔(dān)保(2017年4月18日，堅(jiān)瑞沃能以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，質(zhì)押股票數(shù)量變更為8,000萬(wàn)股)，被告應(yīng)于購(gòu)回交易日前償付購(gòu)回交易金額合計(jì)389,958,150.68元。本次交易的融資利率為年利率6.3%(2017年3月31日起調(diào)整為年利率5.4%)，違約金比率為每日0.05%，最低履約保障比例為140%，預(yù)警履約保障比例為160%。關(guān)于違約責(zé)任，《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》第十四章約定，如待購(gòu)回期間，日終清算后的交易履約保障比例低于最低履約保障比例，被告未購(gòu)回且未按約提供履約風(fēng)險(xiǎn)管理措施的，視為違約。被告應(yīng)自違約之日起支付違約金、延期利息以及原告實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。
　　2018年4月2日，因系爭(zhēng)股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)跌停導(dǎo)致本次交易履約保障比例低于預(yù)警履約保障比例160%，故原告向被告發(fā)送《債務(wù)催討函》，要求被告采取履約保障措施，被告簽字確認(rèn)，但未采取相應(yīng)的履約保障措施。2018年4月4日，因系爭(zhēng)股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)繼續(xù)跌停，導(dǎo)致本次交易履約保障比例低于最低履約保障比例140%，故原告向被告發(fā)送《違約預(yù)警通知》，要求被告在下一交易日14：30之前提前購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押，但被告至今未采取任何履約保障措施，遂涉訟。
　　被告辯稱，對(duì)原告的訴請(qǐng)1沒(méi)有異議，但原告要求被告支付違約金、延期利息、律師費(fèi)無(wú)合同依據(jù)，應(yīng)予以駁回。理由如下：1.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》約定的交易到期日分別為2018年7月22日和2018年7月25日，如到時(shí)未歸還，才應(yīng)當(dāng)計(jì)算違約金。原告并無(wú)證據(jù)證明被告2018年4月10日已違約，原告關(guān)于違約金的起算時(shí)間錯(cuò)誤。2.原告對(duì)2018年4月10日至交易到期日期間發(fā)生的交易同時(shí)收取利息和延期利息，屬于重復(fù)計(jì)算。3.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》約定的違約金加上延期利息，再加上購(gòu)回交易金額中已經(jīng)計(jì)算的利息，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)年利率24%，應(yīng)予調(diào)整。4.原告要求被告承擔(dān)律師費(fèi)無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，且原告并無(wú)證據(jù)證明其已經(jīng)支付了律師費(fèi)。
　　當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)，本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù)，本院予以確認(rèn)并在卷佐證。
　　本院經(jīng)審理查明，2015年10月26日，原、被告雙方簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》一份,約定雙方開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易。該協(xié)議第三十四條約定：發(fā)生提前購(gòu)回或延期購(gòu)回的，購(gòu)回交易金額可以根據(jù)實(shí)際購(gòu)回期限進(jìn)行調(diào)整，原告有權(quán)按延期后的購(gòu)回期限所對(duì)應(yīng)的融資利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算利息。第六十二條約定：待購(gòu)回期間，日終清算后的交易履約保障比例低于最低履約保障比例，被告未購(gòu)回且未按約提供履約風(fēng)險(xiǎn)管理措施的，視為被告違約。第六十三條約定：被告應(yīng)從違約之日起向原告支付違約金，違約金按照初始交易金額計(jì)算，違約金率為每日萬(wàn)分之五。另，關(guān)于質(zhì)押擔(dān)保，該協(xié)議第四十三條約定：被告質(zhì)押的標(biāo)的證券及孳息的擔(dān)保范圍為對(duì)應(yīng)交易項(xiàng)下的全部債務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)被告應(yīng)支付的全部資金金額(包括但不限于應(yīng)付未付的利息、購(gòu)回交易金額)、違約金、賠償金；(二)被告應(yīng)向原告支付的其他款項(xiàng)(包括但不限于手續(xù)費(fèi)、電訊費(fèi)、雜費(fèi)等)；(三)原告為實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等)。
　　2016年7月22日，原、被告雙方簽署編號(hào)為17676的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》,約定由原告向被告融出初始交易金額1.25億元，被告將其持有的14,319,400股堅(jiān)瑞消防(證券代碼300116)股票提供質(zhì)押擔(dān)保。初始交易日為2016年7月22日，購(gòu)回交易日為2018年7月22日，購(gòu)回交易金額為140,750,000元。2016年7月25日，原、被告雙方簽署編號(hào)為17694的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》，約定由原告向被告融出初始交易金額2.25億元，被告將其持有的25,680,600股堅(jiān)瑞消防(證券代碼300116)股票提供質(zhì)押擔(dān)保。初始交易日為2016年7月25日，購(gòu)回交易日為2018年7月25日，購(gòu)回交易金額為25,3350,000元。兩份《交易協(xié)議書》均約定：本次交易的融資利率為年利率6.3%，違約金比率為每日0.05%，最低履約保障比例為140%，預(yù)警履約保障比例為160%。協(xié)議簽訂后，原告依約向被告融出初始交易金額3.5億元。被告亦就系爭(zhēng)股票辦理了質(zhì)押登記手續(xù)，質(zhì)押登記編號(hào)分別為XXXXXXXXXXXXXXXXXXX763和XXXXXXXXXXXXXXXXXXX451。
　　2017年3月30日，原、被告雙方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)購(gòu)回交易委托單》和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)購(gòu)回交易申請(qǐng)表》，約定將融資利率由年利率6.3%調(diào)整為年利率5.4%。
　　2016年10月31日，陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司變更為陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司，公司證券簡(jiǎn)稱由“堅(jiān)瑞消防”變更為“堅(jiān)瑞沃能”。2017年4月18日，陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，本案質(zhì)押股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)的數(shù)量由4,000萬(wàn)股變更為8,000萬(wàn)股。
　　2018年4月2日，因系爭(zhēng)股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)跌停，導(dǎo)致2016年7月22日發(fā)起的初始交易金額為1.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為157.21%，2016年7月25日發(fā)起的初始交易金額為2.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為156.64%，兩筆交易均低于預(yù)警履約保障比例160%，故原告向被告發(fā)送《債務(wù)催討函》，要求被告盡快采取履約保障措施，被告簽字確認(rèn),但未采取相應(yīng)履約保障措施。
　　2018年4月4日，因系爭(zhēng)股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)繼續(xù)跌停，導(dǎo)致2016年7月22日發(fā)起的初始交易金額為1.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為127.18%，2016年7月25日發(fā)起的初始交易金額為2.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為126.71%，兩筆交易均低于最低履約保障比例140%，故原告向被告發(fā)送《違約預(yù)警通知》，要求被告在下一交易日14：30之前提前購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押。因被告未采取任何履約保障措施，遂涉訟。
　　審理中，當(dāng)事人雙方確認(rèn)，原告訴請(qǐng)的回購(gòu)交易金額356,002,876.73元，包含了初始交易金額1.25億元及該筆交易截至2018年7月22日的利息，和初始交易金額2.25億元及該筆交易截至2018年7月25日的利息，并已扣減被告已經(jīng)支付的利息。
　　另查明，為本案訴訟事宜，原告與國(guó)浩律師(上海)律師事務(wù)所簽訂《法律服務(wù)委托協(xié)議》，并支付律師費(fèi)40萬(wàn)元。為本案財(cái)產(chǎn)保全事宜，原告與永安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司簽訂《訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)保險(xiǎn)單》，并支付保險(xiǎn)費(fèi)357,667.31元。
　　本院認(rèn)為,原、被告之間的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)購(gòu)回交易委托單》以及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)購(gòu)回交易申請(qǐng)表》均系當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，且不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)為合法有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)恪守。原告依約向被告融出初始交易資金，而被告在系爭(zhēng)交易的履約保障比例低于最低履約保障時(shí)，既未按照合同約定補(bǔ)充質(zhì)押，又未提前回購(gòu)標(biāo)的股票，也未采取其他有效的履約保障措施，顯屬違約，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。原告要求被告支付截至交易到期日的回購(gòu)交易金額356,002,876.73元，被告予以確認(rèn)，本院對(duì)此予以支持。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的延期利息部分，本院認(rèn)為，根據(jù)雙方合同約定，原告有權(quán)計(jì)收延期利息。但因原告訴請(qǐng)的回購(gòu)交易金額中已經(jīng)包含2018年4月10日至兩筆交易到期日期間的利息，對(duì)此期間的交易原告同時(shí)主張利息和延期利息，顯屬重復(fù)計(jì)算，本院不予支持。原告要求被告支付以初始交易金額1.25億元為基數(shù)，按年利率5.4%計(jì)算自2018年7月23日至被告實(shí)際清償之日的延期利息，以及以初始交易金額2.25億元為基數(shù)，按年利率5.4%計(jì)算自2018年7月26日至被告實(shí)際清償之日的延期利息，符合雙方合同約定，本院予以支持。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的違約金部分，本院認(rèn)為，根據(jù)查明事實(shí)，2018年4月4日因系爭(zhēng)股票堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)跌停，導(dǎo)致2016年7月22日發(fā)起的初始交易金額為1.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為127.18%，2016年7月25日發(fā)起的初始交易金額為2.25億元的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易履約保障比例為126.71%，兩筆交易均低于最低履約保障比例140%，原告向被告發(fā)送《違約預(yù)警通知》，要求被告在下一交易日14：30之前提前購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押，但被告未采取任何履約保障措施，根據(jù)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》第六十二條的約定，待購(gòu)回期間，日終清算后的交易履約保障比例低于最低履約保障比例，被告未購(gòu)回且未按約提供履約風(fēng)險(xiǎn)管理措施的，視為被告違約，故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告在收到《違約預(yù)警通知》開(kāi)始，下一交易日14：30之前未能提前購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押即構(gòu)成違約。原告要求被告支付自2018年4月10日開(kāi)始至本息實(shí)際清償之日止的違約金，有相應(yīng)的事實(shí)依據(jù)，亦符合雙方合同約定。被告關(guān)于違約金起算時(shí)間錯(cuò)誤的抗辯，與事實(shí)不符，本院不予采信。案件審理中，原告自愿將違約金利率下調(diào)為年利率13.2%，系其自由處分其權(quán)利，本院予以確認(rèn)。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的對(duì)系爭(zhēng)股票享有質(zhì)權(quán)的問(wèn)題，本院認(rèn)為，因雙方合同對(duì)此有明確約定，且辦理了股票質(zhì)押登記手續(xù)，質(zhì)權(quán)依法設(shè)立，原告有權(quán)依照法律規(guī)定和合同約定行使質(zhì)權(quán)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》第一百零四條的規(guī)定，以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。因此，在被告不履行義務(wù)時(shí)，原告有權(quán)對(duì)被告的8,000萬(wàn)股堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)股票行使質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)的效力及于上述股票在質(zhì)權(quán)存續(xù)期間產(chǎn)生的法定孳息。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的律師費(fèi)及財(cái)產(chǎn)保全保險(xiǎn)費(fèi)的問(wèn)題，本院認(rèn)為，因被告的違約行為導(dǎo)致原告聘請(qǐng)律師訴至本院，雙方對(duì)于律師費(fèi)的承擔(dān)有合同約定，且金額未超過(guò)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，原告亦已實(shí)際支付，本院對(duì)其主張的律師費(fèi)予以支持。原告為本案財(cái)產(chǎn)保全支付的保險(xiǎn)費(fèi)亦屬合理支出，且被告對(duì)此無(wú)異議，本院予以支持。
　　綜上，原告的部分訴訟請(qǐng)求符合法律規(guī)定，本院依法予以支持。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第六十條第一款、第一百零七條、第一百一十四條、第二百零六條、第二百零七條，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百零八條第一款、第二百一十九條第二款、第二百二十一條、第二百二十六條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》第一百零四條的規(guī)定，判決如下：
　　一、被告郭某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付回購(gòu)交易金額人民幣356,002,876.73元。
　　二、被告郭某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付以初始交易金額人民幣1.25億元為基數(shù)，按年利率5.4%計(jì)算，自2018年7月23日起至被告實(shí)際清償之日止的延期利息，以及以初始交易金額人民幣2.25億元為基數(shù)，按年利率5.4%計(jì)算，自2018年7月26日起至被告實(shí)際清償之日止的延期利息。
　　三、被告郭某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付自2018年4月10日起至2018年4月13日止的違約金人民幣506,301.37元，以及自2018年4月14日起至被告實(shí)際清償之日止的違約金(以初始交易金額人民幣3.5億元為基數(shù)，按年利率13.2%計(jì)算)。
　　四、被告郭某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付保險(xiǎn)費(fèi)人民幣357,667.31元。
　　五、被告郭某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付律師費(fèi)人民幣40萬(wàn)元。
　　六、若被告郭某某不履行上述付款義務(wù)，原告上海證券有限責(zé)任公司有權(quán)在上述付款義務(wù)的范圍內(nèi)，與被告郭某某協(xié)商，以被告郭某某持有的堅(jiān)瑞沃能(證券代碼300116)8,000萬(wàn)股股票及相應(yīng)孳息折價(jià)，或者以拍賣、變賣該質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者拍賣、變賣后，其價(jià)款超過(guò)債權(quán)數(shù)額的部分歸被告郭某某所有，不足部分由被告郭某某繼續(xù)清償。
　　七、駁回原告上海證券有限責(zé)任公司的其余訴訟請(qǐng)求。
　　如果當(dāng)事人未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　案件受理費(fèi)人民幣1,829,169.84元，財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)人民幣5,000元,合計(jì)人民幣1,834,169.84元，由原告上海證券有限責(zé)任公司承擔(dān)人民幣1,059.84元，被告郭某某承擔(dān)人民幣1,833,110元。
　　如不服本判決，可以在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按照對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于最高人民法院。

審判員：程??功

書記員：高??瓊