原告：上海良辰投資管理有限公司，住所地上海市松江區(qū)。
　　法定代表人：徐木松，總經(jīng)理。
　　委托訴訟代理人：李莉，上海磊天律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：於莉蔚，上海磊天律師事務(wù)所律師。
　　被告：巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司，住所地四川巴中通江縣諾江鎮(zhèn)鐘鼓樓街XXX號(hào)。
　　法定代表人：許金夫，總經(jīng)理。
　　委托訴訟代理人：李某某，男。
　　被告：李某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住浙江省上虞市。
　　被告：朱冬，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住上海市松江區(qū)。
　　原告上海良辰投資管理有限公司與被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)川巴林農(nóng)公司)、李某某、朱冬企業(yè)借貸糾紛一案，本院于2018年12月11日立案后，依法適用普通程序進(jìn)行審理。被告川巴林農(nóng)公司在提交答辯狀期間向本院提出管轄異議申請(qǐng)，經(jīng)審查，本院于2019年1月31日依法裁定駁回其管轄異議，被告對(duì)裁定未提起上訴。后本案于2019年8月23日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行審理。原告的委托訴訟代理人李莉、被告李某某(同時(shí)作為被告川巴林農(nóng)公司的委托訴訟代理人)、被告朱冬到庭參加訴訟。審理中，雙方當(dāng)事人申請(qǐng)庭外和解兩個(gè)月。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告上海良辰投資管理有限公司向本院提出訴訟請(qǐng)求：1、判令被告川巴林農(nóng)公司返還原告本金10,000,000元；2、判令被告川巴林農(nóng)公司支付原告資金占用費(fèi)(以10,000,000元為基數(shù)，自2015年7月28日起算至實(shí)際清償之日止，按年利率20%計(jì)算)；3、判令被告川巴林農(nóng)公司支付原告罰息(以10,000,000元為基數(shù)，自2018年11月9日起算至實(shí)際清償之日止，按年利率4%計(jì)算)；4、判令被告川巴林農(nóng)公司支付原告違約金3,000,000元；5、判令被告川巴林農(nóng)公司賠償原告律師費(fèi)損失195,973元；6、判令被告李某某就上述訴訟請(qǐng)求承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任；7、判令被告李某某、朱冬在出質(zhì)物價(jià)值范圍內(nèi)就上述第1-5項(xiàng)訴訟請(qǐng)求承擔(dān)賠償責(zé)任。事實(shí)和理由：2015年7月22日，原告與被告川巴林農(nóng)公司簽訂《關(guān)于通江川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)有限公司之可轉(zhuǎn)債協(xié)議》一份，約定原告以可轉(zhuǎn)債形式對(duì)被告投資10,000,000元，待條件具備時(shí)選擇轉(zhuǎn)換或不轉(zhuǎn)換為被告的股份，并約定原告向被告提供融資金額10,000,000元，如果被告完成了協(xié)議第13.1.1條承諾的業(yè)績(jī)指標(biāo)，融資款當(dāng)年的資金占用費(fèi)按年10%計(jì)算，若未完成的，融資款當(dāng)年的資金占用費(fèi)按年20%計(jì)算，融資期限至2018年12月31日，原告在2017年6月30日起至融資期限屆滿(mǎn)之前，有權(quán)無(wú)條件、隨時(shí)決定收回全部債權(quán)和利息。屆時(shí)，原告應(yīng)提前15個(gè)工作日向被告發(fā)出書(shū)面還款通知書(shū)，被告應(yīng)于收到還款通知書(shū)之日起30日內(nèi)向原告付清全部款項(xiàng)，包括但不限于本金、資金占用費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。被告如未能按期歸還本息，原告有權(quán)在原資金占用費(fèi)率的基礎(chǔ)上加收20%的罰息。合同另約定被告李某某、朱冬自愿以其對(duì)被告川巴林農(nóng)公司全部股權(quán)作為對(duì)本次可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保。原告與被告李某某、朱冬分別簽訂了可轉(zhuǎn)債合同的附件《股權(quán)質(zhì)押合同》并辦理了相應(yīng)的股權(quán)質(zhì)押手續(xù)。合同簽訂后，原告按約于2015年7月28日將融資款10,000,000元支付給被告川巴林農(nóng)公司，但被告未按合同約定向原告提供各種報(bào)表，且未完成合同第13.1.1條約定的指標(biāo)等。為被告川巴林農(nóng)公司在上海股交中心掛牌需要，原告按照約定暫時(shí)撤銷(xiāo)了股權(quán)質(zhì)押手續(xù)，但被告在未完成掛牌后，并未按原告要求重新辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，違反合同義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。且被告李某某于2018年向原告出具承諾書(shū)一份，承諾就被告川巴林農(nóng)公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。后原告向被告川巴林農(nóng)公司催討該借款本金及資金占用費(fèi)未果，故訴至法院。
　　被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司、李某某辯稱(chēng)：1、對(duì)借款關(guān)系、借款金額、擔(dān)保關(guān)系均無(wú)異議，同意歸還本金10,000,000元并支付資金占用費(fèi)、罰息，但因被告公司資金周轉(zhuǎn)困難，希望和原告協(xié)商解決，直接轉(zhuǎn)股。2、因?yàn)樵娼榻B的中介機(jī)構(gòu)在上市中發(fā)生變化，導(dǎo)致被告川巴林農(nóng)公司沒(méi)有完成上市。3、被告李某某、朱冬和原告辦理過(guò)股權(quán)質(zhì)押手續(xù)，后撤銷(xiāo)。被告朱冬和本案無(wú)關(guān)，其是幫被告李某某代持股，相關(guān)責(zé)任應(yīng)由被告李某某承擔(dān)。
　　被告朱冬辯稱(chēng)：同被告李某某的意見(jiàn)，被告是代持股。
　　經(jīng)審理查明，被告川巴林農(nóng)公司成立于2011年9月30日，注冊(cè)資本為10,000,000元，登記股東為李某某和朱冬，持股比例分別為80%和20%。2015年10月10日，注冊(cè)資本由10,000,000元變更為10,400,000元，李某某的持股比例由80%變更為80.77%，朱冬的持股比例由20%變更為19.23%。2015年12月22日，公司名稱(chēng)由“通江川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)有限公司”變更為“巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司”。2016年1月20日，注冊(cè)資本由10,400,000元變更為27,090,000元。
　　2015年7月22日，原告(投資方)與被告川巴林農(nóng)公司(標(biāo)的公司)簽訂《關(guān)于通江川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)有限公司之可轉(zhuǎn)債協(xié)議》一份，約定：原告以可轉(zhuǎn)債形式對(duì)被告借款10,000,000元，在合同期限內(nèi)的某個(gè)時(shí)間或條件具備時(shí)收回債權(quán)或以上述債權(quán)對(duì)被告增資從而取得被告公司股權(quán)。如果被告完成了協(xié)議第13.1.1條承諾的業(yè)績(jī)指標(biāo)，融資款當(dāng)年的資金占用費(fèi)按年10%計(jì)算。如果未完成的，融資款當(dāng)年的資金占用費(fèi)按年20%計(jì)算。融資期限自融資款全額支付至公司賬戶(hù)之日起至2018年12月31日。原告在2017年6月30日起至融資期限屆滿(mǎn)之前，有權(quán)無(wú)條件、隨時(shí)決定收回全部債權(quán)和利息。屆時(shí)原告應(yīng)提前15個(gè)工作日向被告發(fā)出書(shū)面還款通知書(shū)，被告應(yīng)于收到還款通知書(shū)之日起30日內(nèi)向原告付清全部款項(xiàng)，包括但不限于本金、資金占用費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。被告如未能按期歸還本息，原告有權(quán)在原資金占用費(fèi)率的基礎(chǔ)上加收20%的罰息。違約方應(yīng)支付守約方為追償損失而支付的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等。原股東即被告李某某、朱冬自愿以其對(duì)被告川巴林農(nóng)公司的全部股權(quán)作為對(duì)本次可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保。合同附件三、四分別為原告與被告李某某、朱冬簽訂的《股權(quán)質(zhì)押合同》，約定被告李某某自愿以其持有的被告川巴林農(nóng)公司80%股權(quán)及其派生的全部收益、朱冬自愿以其持有的被告川巴林農(nóng)公司20%股權(quán)及其派生的全部收益作為質(zhì)物對(duì)上述主合同提供擔(dān)保，擔(dān)保的主債權(quán)數(shù)額13,378,889.88元，擔(dān)保金額14,865,433.20元，出質(zhì)期限2015年7月22日至2019年12月31日。該質(zhì)押行為已取得被告川巴林農(nóng)公司股東會(huì)同意。次日，雙方辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)?！犊赊D(zhuǎn)債協(xié)議》第6.3條和《股權(quán)質(zhì)押合同》附表中的補(bǔ)充條款均約定原告同意配合被告川巴林農(nóng)公司在上海股交中心掛牌的實(shí)際需要，在被告川巴林農(nóng)公司進(jìn)行股份制改造時(shí)暫時(shí)撤銷(xiāo)股權(quán)質(zhì)押，待被告川巴林農(nóng)公司取得掛牌通知書(shū)后30日內(nèi)，原告與被告李某某、朱冬重新辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，被告李某某、朱冬保證配合上述股權(quán)質(zhì)押的撤銷(xiāo)和重新辦理工作。審理中，原、被告均確認(rèn)原告曾撤銷(xiāo)該質(zhì)押登記手續(xù)，故企業(yè)工商登記信息顯示該股權(quán)質(zhì)押手續(xù)為無(wú)效狀態(tài)。
　　2015年7月28日，原告將10,000,000元支付給被告川巴林農(nóng)公司。
　　另查明，2018年，被告李某某向原告出具承諾函一份，承諾為原告在被告川巴林農(nóng)公司的主債權(quán)10,000,000元及主債權(quán)所產(chǎn)生的利息和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保。擔(dān)保期間為主債權(quán)履行期間屆滿(mǎn)之日起兩年。承諾人處有“李某某”簽字及捺印。
　　2018年9月28日，原告向被告川巴林農(nóng)公司發(fā)出還款通知書(shū)，要求被告于收到還款通知書(shū)后30日內(nèi)向原告償還借款本金10,000,000元并支付資金占用費(fèi)以及其他相關(guān)費(fèi)用。該通知書(shū)于2018年10月8日簽收。
　　2018年，因本案糾紛，原告與上海磊天律師事務(wù)所簽訂《聘請(qǐng)律師合同》一份。同年12月4日，上海磊天律師事務(wù)所就律師費(fèi)向原告開(kāi)具金額共計(jì)為195,973元的上海增值稅普通發(fā)票。
　　以上事實(shí)，由原告提供的可轉(zhuǎn)債協(xié)議及附件、企業(yè)信用信息公示報(bào)告、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、承諾函、還款通知書(shū)及快遞面單、聘請(qǐng)律師合同、律師費(fèi)發(fā)票等證據(jù)及當(dāng)事人陳述等在案予以佐證，本院依法確認(rèn)。
　　本院認(rèn)為，原告以可轉(zhuǎn)債的形式向被告川巴林農(nóng)公司借款10,000,000元，雙方簽訂的合同雖名為可轉(zhuǎn)債協(xié)議，在原告要求收回債權(quán)并明確表示不轉(zhuǎn)換為股權(quán)的情況下，原、被告之間存在的是企業(yè)借貸合同關(guān)系，該借款合同依法成立并具有法律效力，當(dāng)事人均應(yīng)予以恪守。原告按約履行了借款發(fā)放義務(wù)，被告對(duì)結(jié)欠原告借款本金10,000,000無(wú)異議，本院予以確認(rèn)。本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：一、原告是否有權(quán)向被告川巴林農(nóng)公司主張資金占用費(fèi)、罰息、違約金及律師費(fèi)損失；二、被告李某某的擔(dān)保責(zé)任是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以及如何承擔(dān)；三、原告是否有權(quán)要求被告李某某、朱冬承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　針對(duì)第一項(xiàng)爭(zhēng)議焦點(diǎn)，關(guān)于資金占用費(fèi)和罰息，根據(jù)協(xié)議約定，原告有權(quán)收回全部債權(quán)和利息，被告作為借款人未按約還本付息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。原告要求被告歸還本金并支付年利率20%的資金占用費(fèi)、年利率4%的罰息的主張與協(xié)議約定無(wú)悖，且不違反法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本院予以支持。同時(shí)，資金占用費(fèi)和罰息的計(jì)算期限及方法亦無(wú)不當(dāng)，本院予以確認(rèn)。關(guān)于律師費(fèi)，根據(jù)協(xié)議第14.3條約定，被告違約的，應(yīng)向原告支付律師費(fèi)，故原告要求被告支付律師費(fèi)損失195,973元的訴訟請(qǐng)求，于法有據(jù)，本院亦予以支持。關(guān)于違約金，原告認(rèn)為被告未按約還本付息，應(yīng)賠償損失，但年利率20%的資金占用費(fèi)和年利率4%的罰息已經(jīng)具有對(duì)被告違約的懲罰及對(duì)原告損失的彌補(bǔ)作用，再加收違約金有違公平原則，故對(duì)于原告違約金的主張，本院不予支持。
　　針對(duì)第二項(xiàng)爭(zhēng)議焦點(diǎn)，被告李某某出具承諾函，承諾為原告對(duì)被告川巴林農(nóng)公司的主債權(quán)10,000,000元及主債權(quán)所產(chǎn)生的利息和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用以連帶責(zé)任保證方式提供擔(dān)保。擔(dān)保期間為主債權(quán)履行期間屆滿(mǎn)之日起兩年。該承諾系被告李某某真實(shí)意思表示，在主債務(wù)人被告川巴林農(nóng)公司未能清償債務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)該債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，故原告主張被告李某某對(duì)被告川巴林農(nóng)公司的借款本金及資金占用費(fèi)、罰息、律師費(fèi)損失承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保，亦無(wú)不當(dāng)，本院予以支持。被告李某某履行保證責(zé)任后，有權(quán)向被告川巴林農(nóng)公司追償。
　　針對(duì)第三項(xiàng)爭(zhēng)議焦點(diǎn)，案涉股權(quán)質(zhì)押合同合法有效，按照質(zhì)押合同約定，股權(quán)質(zhì)押登記撤銷(xiāo)后，作為出質(zhì)人的被告李某某、朱冬負(fù)有向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)重新辦理出質(zhì)設(shè)立登記的義務(wù)，其未辦理股權(quán)質(zhì)押登記，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)未設(shè)立，違背了股權(quán)質(zhì)押合同的約定。該種違約行為給原告造成的損失是原告在質(zhì)押財(cái)產(chǎn)價(jià)值范圍內(nèi)喪失優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。根據(jù)合同法第一百零七條關(guān)于“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”的規(guī)定，被告應(yīng)向原告承擔(dān)違約損害賠償責(zé)任。被告雖沒(méi)有重新辦理股權(quán)質(zhì)押登記，但原告也未舉證證明其有催告被告重新辦理股權(quán)質(zhì)押登記或其它積極主張自身權(quán)利的行為，其對(duì)案涉股權(quán)質(zhì)押未重新辦理登記也存在過(guò)錯(cuò)。被告辯稱(chēng)川巴林農(nóng)公司未上市的原因在于原告且被告朱冬系代持股，但并未舉證予以證明，故被告的該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)，本院不予采納。綜合各方的違約情況和過(guò)錯(cuò)程度，本院酌定被告就其違約行為承擔(dān)在股權(quán)質(zhì)押合同中聲明的出質(zhì)物價(jià)值50%的民事責(zé)任，即在出質(zhì)物價(jià)值的50%范圍內(nèi)向原告承擔(dān)違約損害賠償責(zé)任。
　　綜上，本院認(rèn)為，原告與被告川巴林農(nóng)公司的借貸關(guān)系受法律保護(hù)，原告主張被告川巴林農(nóng)公司歸還借款本金并支付資金占用費(fèi)、罰息、律師費(fèi)損失，被告李某某對(duì)被告川巴林農(nóng)公司的債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，被告李某某、朱冬承擔(dān)賠償責(zé)任，于法有據(jù)，本院予以支持。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第一百零七條、第二百零五條、第二百零六條、第二百零七條，《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條，《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十八條、第三十一條以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第九十條的規(guī)定，判決如下：
　　一、被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)歸還原告上海良辰投資管理有限公司借款本金10,000,000元；
　　二、被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告上海良辰投資管理有限公司資金占用費(fèi)(以10,000,000元為基數(shù)，自2015年7月28日起算至實(shí)際清償日止，按年利率20%計(jì)算)；
　　三、被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告上海良辰投資管理有限公司罰息(以10,000,000元為基數(shù)，自2018年11月9日起算至實(shí)際清償日止，按年利率4%計(jì)算)；
　　四、被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告上海良辰投資管理有限公司律師費(fèi)損失195,973元；
　　五、被告李某某對(duì)被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司上述第一、二、三、四項(xiàng)債務(wù)的履行承擔(dān)連帶清償責(zé)任，保證人承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向債務(wù)人追償；
　　六、被告李某某、朱冬在出質(zhì)物價(jià)值的50%范圍內(nèi)對(duì)被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司上述第一、二、三、四項(xiàng)債務(wù)不能償還部分向原告上海良辰投資管理有限公司承擔(dān)賠償責(zé)任；
　　七、駁回原告上海良辰投資管理有限公司其余訴訟請(qǐng)求。
　　如果當(dāng)事人未按本判決指定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　案件受理費(fèi)140,560元，財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)費(fèi)5,000元，合計(jì)訴訟費(fèi)145,560元，由原告上海良辰投資管理有限公司負(fù)擔(dān)22,062元(已付)，由被告巴中川巴林農(nóng)開(kāi)發(fā)股份有限公司、李某某、朱冬負(fù)擔(dān)123,498元(于本判決生效之日起七日內(nèi)交付本院)。
　　如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。

審判員：蔡承穎

書(shū)記員：丁??偉