原告：上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司，住所地上海市靜安區(qū)。
　　法定代表人：熊國(guó)兵，董事長(zhǎng)。
　　委托訴訟代理人：張燕偉，上海市通力律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：符標(biāo)，上海市通力律師事務(wù)所律師。
　　被告：丹東港集團(tuán)有限公司，住所地遼寧省丹東市。
　　法定代表人：黃梅雨，總裁。
　　委托訴訟代理人：趙冀蜀，遼寧中天律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：佟志楠，遼寧中天律師事務(wù)所律師。
　　原告上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光證資管公司”)與被告丹東港集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“丹東港公司”)公司債券交易糾紛一案，本院于2018年8月21日立案后，依法適用普通程序，于2019年2月20日公開開庭審理了本案。原告光證資管公司的委托訴訟代理人張燕偉、符標(biāo)，被告丹東港公司的委托訴訟代理人趙冀蜀到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告光證資管公司向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判令被告丹東港公司支付原告光證資管公司債券本金人民幣(以下幣種均為人民幣)200,000,000元；2.判令被告丹東港公司支付原告光證資管公司債券利息12,000,000元；3.判令被告丹東港公司向原告光證資管公司支付以212,000,000元為基數(shù)自2018年3月12日起至被告丹東港公司實(shí)際支付之日止按每日0.21‰計(jì)算的延期違約金；4.判令被告丹東港公司承擔(dān)本案訴訟費(fèi)和保全費(fèi)。事實(shí)和理由：2015年3月6日，被告丹東港公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行“丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)”(債券簡(jiǎn)稱15丹東港MTN001，債券代碼XXXXXXXXX)，發(fā)行金額10億元，單位面值為100元，固定票面利率為6%，期限為3年，每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金一起支付?！兜|港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)募集說明書》(以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”)約定，凡通過認(rèn)購(gòu)、受讓等合法手段取得并持有被告發(fā)行的中期票據(jù)，均視同自愿接受募集說明書對(duì)各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)的約定;債券起息日為2015年3月10日，計(jì)息期限至2018年3月9日，付息日為債券存續(xù)期內(nèi)每年的3月10日，兌付日為2018年3月10日。原告光證資管公司通過其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃合計(jì)持有面值為200,000,000元的系爭(zhēng)債券。2018年3月12日，被告丹東港公司按約應(yīng)當(dāng)向原告光證資管公司兌付本金和最后一期利息，但其至今未能支付，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。
　　被告丹東港公司辯稱，其因有息債務(wù)負(fù)擔(dān)過重，截止本債券兌付期屆滿后，未按約定將15丹東港MTN001債券的本金及利息按時(shí)足額劃至托管機(jī)構(gòu)，確已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，故對(duì)原告光證資管公司的第一、二項(xiàng)訴請(qǐng)，無異議。對(duì)原告光證資管公司的第三項(xiàng)訴請(qǐng)，即按每日萬(wàn)分之二點(diǎn)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算延期支付違約金，該違約金金額過高，請(qǐng)求予以減少。
　　當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)：原告光證資管公司提交如下證據(jù)：《丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)募集說明書》《丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)發(fā)行情況公告》《銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司債券賬戶持有明細(xì)查詢表》《丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)未按期足額兌付本息的公告》《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司賬戶開戶通知書》以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息公示等。被告丹東港公司未提交證據(jù)。本院組織當(dāng)事人對(duì)上述證據(jù)進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證，對(duì)當(dāng)事人無異議的證據(jù)，本院予以確認(rèn)并在卷佐證。
　　根據(jù)當(dāng)事人陳述和經(jīng)審查確認(rèn)的證據(jù)，本院認(rèn)定以下事實(shí)：
　　2015年3月6日，被告丹東港公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行了2015年度第一期中期票據(jù)(簡(jiǎn)稱15丹東港MTN001，代碼為XXXXXXXXX)?！赌技f明書》“重要提示”中明確，“凡通過認(rèn)購(gòu)、受讓等合法手段取得并持有本公司發(fā)行的本期中期票據(jù)，均視同自愿接受本募集說明書對(duì)各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)的約定?！薄赌技f明書》第三章“發(fā)行條款”中約定，本期中期票據(jù)采用實(shí)名制記賬式，統(tǒng)一在銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司登記托管；本期中期票據(jù)面值100元，按面值平價(jià)發(fā)行，期限為3年；起息日為2015年3月10日，計(jì)息期限為自2015年3月10日起至2018年3月9日止，付息日為本期中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)每年的3月10日，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個(gè)工作日；兌付日為2018年3月10日,如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個(gè)工作日，順延期間不另計(jì)息?！赌技f明書》第十二章“投資者保護(hù)機(jī)制”中約定：“發(fā)行人對(duì)本期中期票據(jù)投資人按時(shí)還本付息。如果發(fā)行人未能按期向上海清算所指定的資金賬戶足額劃付資金，上海清算所將在本期中期票據(jù)本息付息日或兌付日，通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站及時(shí)向投資人公告發(fā)行人的違約事實(shí)。發(fā)行人延期支付本金和利息的，除進(jìn)行本金利息支付外，還需按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算向債權(quán)人支付違約金。發(fā)行人到期未能償還本期債務(wù)融資工具本息，投資者可依法提起訴訟?！?br/>　　2015年3月10日，被告丹東港公司對(duì)2015年度第一期中期票據(jù)發(fā)行情況進(jìn)行了公告，明確15丹東港MTN001債券的發(fā)行利率為6.00%。截止2018年6月28日，原告光證資管公司通過其管理的“光大陽(yáng)光穩(wěn)債收益”、“光證定存寶22號(hào)”、“光證北斗星2號(hào)”、“光證債享收益2期”、“光證亳州銘揚(yáng)1號(hào)”、“光證債享收益1期”分別持有15丹東港MTN001債券50萬(wàn)份、30萬(wàn)份、50萬(wàn)份、40萬(wàn)份、20萬(wàn)份、10萬(wàn)份，合計(jì)持有200萬(wàn)份，本金金額共計(jì)200,000,000元。
　　2018年3月12日，被告丹東港公司發(fā)布《丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)未按時(shí)足額兌付本息的公告》，載明截至2018年3月10日(如遇法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日)日終，公司尚未能按照約定將15丹東港MTN001債券的本金和利息按時(shí)足額劃至托管機(jī)構(gòu)。
　　審理中，被告丹東港公司確認(rèn)尚未支付原告光證資管公司15丹東港MTN001債券利息12,000,000元。
　　本院認(rèn)為，本案系公司債券的發(fā)行人與持有人之間的債券兌付糾紛?！赌技f明書》系由被告丹東港公司公開發(fā)布，對(duì)被告丹東港公司具有法律約束力。同時(shí)，按照《募集說明書》的提示，認(rèn)購(gòu)、受讓債券的持有人視同接受募集說明書的約束，遵守各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)約定。因此，《募集說明書》是涉案?jìng)l(fā)行中原告和被告權(quán)利義務(wù)主要內(nèi)容的依據(jù)。根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)條款，被告丹東港公司理應(yīng)于兌付日向原告光證資管公司足額償付本金和利息，而被告丹東港公司至今未能支付，已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，且被告丹東港公司對(duì)此亦予以認(rèn)可。故原告光證資管公司要求被告丹東港公司支付15丹東港MTN001債券本金200,000,000元以及利息12,000,000元，于法有據(jù)，應(yīng)予支持。本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于《募集說明書》約定的逾期違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是否過高。被告丹東港公司認(rèn)為，原告光證資管公司的實(shí)際損失是利息損失，《募集說明書》約定的逾期違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)過分高于原告光證資管公司的損失。本院認(rèn)為，首先，從合同條款來看，《募集說明書》明確約定，“發(fā)行人延期支付本金和利息的，除進(jìn)行本金利息支付外，還需按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算向債權(quán)人支付違約金”，故原告光證資管公司主張的逾期違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具有明確的合同依據(jù)。其次，從合同履行來看，原告光證資管公司通過其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃購(gòu)買涉案?jìng)⒅Ц读藢?duì)價(jià)，被告丹東港公司到期未支付利息并兌付本金，原告光證資管公司主張違約金具有事實(shí)依據(jù)。第三，從違約責(zé)任來看，違約責(zé)任具有損失補(bǔ)償和違約懲罰兩項(xiàng)功能，原告光證資管公司的損失主要是資金無法及時(shí)收回的損失，《募集說明書》約定的逾期違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)未明顯高于原告光證資管公司的實(shí)際損失，尚屬合理，且不違反法律的規(guī)定，應(yīng)予支持。關(guān)于逾期違約金起算時(shí)間點(diǎn)，原告光證資管公司主張自2018年3月12日起，被告丹東港公司對(duì)此予以認(rèn)可，本院予以確認(rèn)。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條、第一百零七條規(guī)定，判決如下：
　　一、被告丹東港集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司償還丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)本金人民幣200,000,000元；
　　二、被告丹東港集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司支付丹東港集團(tuán)有限公司2015年度第一期中期票據(jù)利息人民幣12,000,000元；
　　三、被告丹東港集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司自2018年3月12日起至實(shí)際清償之日止以人民幣212,000,000元為基數(shù)按日萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算的違約金。
　　若當(dāng)事人未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　本案的案件受理費(fèi)人民幣1,137,861.2元、保全費(fèi)人民幣5,000元，合計(jì)人民幣1,142,861.2元(原告上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司已預(yù)繳),由被告丹東港集團(tuán)有限公司負(fù)擔(dān)。
　　如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市高級(jí)人民法院。

審判員：周??菁

書記員：竺常贇