江蘇省徐州鐵路運(yùn)輸檢察院訴石景龍污染環(huán)境案

【案例要旨】

污染環(huán)境犯罪中，符合企業(yè)合規(guī)改革適用案件范圍和條件并完成有效合規(guī)整改的涉案企業(yè)和個(gè)人，以企業(yè)合規(guī)整改合格為由請求從寬處罰的，人民法院經(jīng)審理認(rèn)定涉案企業(yè)合規(guī)整改有效的，可以將合規(guī)整改合格作為酌定從寬處罰情節(jié)。

公訴機(jī)關(guān)：江蘇省徐州鐵路運(yùn)輸檢察院。

被告人：石景龍，男，1988年5月15日出生，漢族，住江蘇省新沂市。因本案于2022年2月22日被刑事拘留，同年3月21日被取保候?qū)彙?/p>

江蘇省徐州鐵路運(yùn)輸檢察院以被告人石景龍犯污染環(huán)境罪，向江蘇省宿遷市宿城區(qū)人民法院提起公訴。

起訴書指控：新沂眾客食品有限公司（以下簡稱眾客公司）系2021年徐州市重點(diǎn)排污單位，公司內(nèi)設(shè)污水處理廠，廠內(nèi)設(shè)置廢水自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施，監(jiān)測化學(xué)需氧量、氨氮、總磷、總氮四種污染物的排放濃度，相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳至環(huán)保部門監(jiān)管平臺。被告人石景龍為眾客公司安全管理部的副經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)該公司的污水處理工作。2021年6月至12月間，其作為眾客公司污水處理負(fù)責(zé)人，在明知自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)多次超標(biāo)被環(huán)保部門短信提醒的情況下，為單位利益，仍授意污水處理廠的王某等5名污水操作工采取將自制達(dá)標(biāo)液體替換超標(biāo)廢水的方式干擾自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施運(yùn)行，并排放化學(xué)需氧量、氨氮等污染物。經(jīng)查，上述期間王某等人共實(shí)施50余次替換水樣干擾采樣行為，逃避環(huán)保部門檢查，嚴(yán)重污染環(huán)境。2021年12月3日，徐州市生態(tài)環(huán)境局對眾客公司現(xiàn)場檢查時(shí)本案案發(fā)。2022年2月21日，石景龍主動(dòng)投案。同年8月16日，眾客公司與新沂市生態(tài)環(huán)境局達(dá)成生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議，繳納生態(tài)環(huán)境損害賠償金人民幣544 136元。2022年8月16日至2022年12月16日間，眾客公司主動(dòng)申請進(jìn)行涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極整改落實(shí)，且經(jīng)第三方監(jiān)督評估小組驗(yàn)收合格。

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人石景龍的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百三十八條第一款、第三十條、第三十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以污染環(huán)境罪追究其刑事責(zé)任。石景龍有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，可以依法從寬處罰。鑒于涉案單位眾客公司已進(jìn)行企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極整改落實(shí)并經(jīng)第三方驗(yàn)收合格，且已繳納生態(tài)損害賠償金，對眾客公司決定相對不起訴，對石景龍從輕處罰。建議對石景龍判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。

被告人石景龍對公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)、罪名及量刑建議均無異議，且簽字具結(jié)，在開庭審理中亦無異議。表示眾客公司已制定合規(guī)制度、設(shè)置“合規(guī)部”辦公室、開發(fā)手機(jī)監(jiān)測小程序等，已經(jīng)合規(guī)整改。

被告人石景龍的辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：石景龍有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)；其所在企業(yè)已經(jīng)合規(guī)整改并經(jīng)第三方驗(yàn)收；企業(yè)與環(huán)境保護(hù)主管單位達(dá)成生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議并繳納生態(tài)損害賠償金；石景龍所在社區(qū)愿意接收其為社區(qū)矯正對象。綜上，建議對石景龍從寬處罰。

江蘇省宿遷市宿城區(qū)人民法院一審查明：

眾客公司于2010年12月成立，注冊資本1000萬，主要從事速凍食品生產(chǎn)、銷售、肉雞屠宰、雞鴨養(yǎng)殖、銷售等業(yè)務(wù)，公司住所地在江蘇省徐州新沂市阿湖鎮(zhèn)323省道東側(cè)，于2020年、2021年被徐州市生態(tài)環(huán)境局納入徐州市重點(diǎn)排污單位。該公司內(nèi)設(shè)污水處理廠，廠內(nèi)設(shè)置廢水自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施，監(jiān)測化學(xué)需氧量、氨氮、總磷、總氮污染物的排放濃度，相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳至環(huán)保部門監(jiān)管平臺。2021年6月至同年12月間，被告人石景龍作為眾客公司安全管理部副經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)該公司污水處理工作，為了單位利益，在明知自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)多次超標(biāo)被環(huán)保部門短信提醒的情況下，仍授意污水處理廠王某等5名污水操作工采取自制達(dá)標(biāo)液體的方式干擾自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施采樣，并排放化學(xué)需氧量、氨氮等污染物。經(jīng)查，上述期間王某等人共實(shí)施替換水樣干擾采樣行為50余次，逃避環(huán)保部門檢查，嚴(yán)重污染環(huán)境。2021年12月3日，徐州市生態(tài)環(huán)境局對眾客公司現(xiàn)場檢查而案發(fā)。

另查明，2022年2月21日，被告人石景龍主動(dòng)投案，歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，在審查起訴及一審審理階段認(rèn)罪認(rèn)罰。2022年8月16日，眾客公司與新沂市生態(tài)環(huán)境局達(dá)成生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議，繳納生態(tài)環(huán)境損害賠償金人民幣544 136元。

還查明，2022年8月16日至2022年12月16日間，眾客公司主動(dòng)申請企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極整改落實(shí)，已經(jīng)第三方監(jiān)督評估小組驗(yàn)收合格。在審理階段，為了解涉案企業(yè)的合規(guī)整改情況，一審法院會同檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、新沂市生態(tài)環(huán)境局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)代表到眾客公司現(xiàn)場座談并實(shí)地查看，涉案公司已成立合規(guī)部，制定企業(yè)合規(guī)制度，明確合規(guī)管理體系及職責(zé)，制定企業(yè)合規(guī)管理辦法。更換水污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備維護(hù)的第三方運(yùn)營公司，加強(qiáng)安全防范并主動(dòng)接受環(huán)保部門監(jiān)管，制作合規(guī)文化墻等，公司處于正常經(jīng)營狀態(tài)。眾客公司承諾在宣判后繼續(xù)接受司法機(jī)關(guān)對其合規(guī)整改的檢查及監(jiān)督。

江蘇省宿遷市宿城區(qū)人民法院一審認(rèn)為：

眾客公司作為重點(diǎn)排污單位，違反國家規(guī)定，通過干擾自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施的方法排放化學(xué)需氧量、氨氮等污染物，嚴(yán)重污染環(huán)境，被告人石景龍作為單位直接責(zé)任人員實(shí)施上述行為，其行為均已構(gòu)成污染環(huán)境罪。公訴機(jī)關(guān)發(fā)表公訴意見認(rèn)為，因眾客公司已完成企業(yè)合規(guī)不再追究刑事責(zé)任，指控石景龍犯污染環(huán)境罪。公訴機(jī)關(guān)指控事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，指控罪名成立，依法予以支持。

一、眾客公司是否符合合規(guī)整改條件，是否已有效合規(guī)整改的問題

關(guān)于公訴機(jī)關(guān)提出涉案單位眾客公司已進(jìn)行企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極整改落實(shí)并經(jīng)第三方驗(yàn)收合格，且已繳納生態(tài)損害賠償金，對被告人石景龍從輕處罰的公訴意見；辯護(hù)人提出石景龍所在公司已經(jīng)合規(guī)整改且驗(yàn)收合格，其合規(guī)整改有效，建議對石景龍從寬處罰的辯護(hù)意見。經(jīng)查，所謂企業(yè)合規(guī)改革，主要是指檢察機(jī)關(guān)對于審查起訴階段辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)做出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，以及在審判階段對涉案企業(yè)主動(dòng)申請開展合規(guī)整改，人民法院經(jīng)綜合考量案件具體情況、合規(guī)必要性、可行性、審理期限等因素，決定是否同意開展，及在決定開展企業(yè)合規(guī)整改時(shí)所組織開展的特定工作。已經(jīng)起訴的涉企刑事案件經(jīng)審理后，對于合規(guī)整改合格的企業(yè)可以予以從寬處罰。開展涉案企業(yè)合規(guī)改革是推動(dòng)“治罪”與“治理”并重、促進(jìn)企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營的重要制度創(chuàng)新，是司法機(jī)關(guān)以自身工作現(xiàn)代化服務(wù)中國式現(xiàn)代化的務(wù)實(shí)舉措，對于營造法治化營商環(huán)境、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，也是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的又一具體運(yùn)用。對于符合適用企業(yè)合規(guī)案件并對企業(yè)有效合規(guī)整改，能夠?qū)ι姘钙髽I(yè)、個(gè)人從寬處罰，一般應(yīng)同時(shí)具備以下條件：（一）涉案企業(yè)能夠適用企業(yè)合規(guī)，具體要件包括：1.涉案企業(yè)、個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰；2.涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度；3.涉案企業(yè)自愿申請。（二）不具有不應(yīng)適用企業(yè)合規(guī)的情形，具體有：1.為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立企業(yè)的；2.企業(yè)設(shè)立以后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的；3.企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的；4.企業(yè)因?qū)嵤┩惙缸锸苓^刑事處罰的；5.涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)罪、有組織犯罪的；6.嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會公共利益，無補(bǔ)救挽損可能的；7.社會影響惡劣、可能引發(fā)重大群體事件或者社會輿情的。（三）涉案企業(yè)完成有效合規(guī)整改，具體要符合：1.犯罪造成的損害已彌補(bǔ)；2.企業(yè)已制定完整可行的合規(guī)計(jì)劃，計(jì)劃所列整改措施已落實(shí)到位；3.涉案企業(yè)已建立防范類似犯罪再次發(fā)生的預(yù)警機(jī)制；4.合規(guī)整改通過實(shí)質(zhì)有效查考評估，合規(guī)考查評估的依據(jù)科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)、程序規(guī)范。

本案中，眾客公司符合企業(yè)合規(guī)案件適用條件并已有效合規(guī)整改。首先，眾客公司符合適用企業(yè)合規(guī)的條件。眾客公司、被告人石景龍?jiān)诎赴l(fā)后均與檢察機(jī)關(guān)簽訂認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，眾客公司自2010年以來從事食品生產(chǎn)行業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定。眾客公司在案發(fā)后主動(dòng)提交合規(guī)整改申請書。眾客公司不具有不應(yīng)適用企業(yè)合規(guī)的情形。其次，眾客公司完成了合規(guī)整改。眾客公司積極開展合規(guī)整改工作，制訂合規(guī)計(jì)劃并按照計(jì)劃落實(shí)。在制度方面對企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制存在不足進(jìn)行整改，成立合規(guī)部，明確職責(zé)和權(quán)限，制定企業(yè)合規(guī)管理辦法等，對本案犯罪事實(shí)中涉及的監(jiān)測設(shè)備的管理維護(hù)、數(shù)據(jù)上傳、安全防護(hù)等方面進(jìn)行重點(diǎn)整改。整改方案及履行情況經(jīng)第三方監(jiān)督評估小組驗(yàn)收合格。最后，眾客公司合規(guī)整改有效。一審法院會同相關(guān)單位經(jīng)對眾客公司實(shí)地座談及調(diào)查，均認(rèn)為其合規(guī)工作具有必要性、可行性、全面性，眾客公司積極建立、實(shí)施、完善相關(guān)合規(guī)措施，更換了水污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備維護(hù)的第三方運(yùn)營公司，加強(qiáng)安全防范并主動(dòng)接受環(huán)保部門監(jiān)管，制作合規(guī)文化墻等；眾客公司還承諾在宣判后繼續(xù)接受司法機(jī)關(guān)對其合規(guī)整改的檢查及監(jiān)督。眾客公司通過合規(guī)整改，消除了制度隱患、填補(bǔ)了管理漏洞，彌補(bǔ)了犯罪所造成的危害，取得了顯著實(shí)效，有利于減少同類違法犯罪行為的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)誠信守法經(jīng)營的法律效果和社會效果。綜上，石景龍的辯護(hù)人所提眾客公司合規(guī)有效的辯護(hù)意見能夠成立，依法予以采納，并對石景龍從寬處罰。

二、對被告人石景龍量刑問題

關(guān)于被告人石景龍的辯護(hù)人提出石景龍所在公司已經(jīng)合規(guī)整改，繳納生態(tài)環(huán)境損害賠償金，其本人具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，請求對石景龍從輕處罰的辯護(hù)意見。經(jīng)查，石景龍有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，依法對其從輕處罰。石景龍為逃避環(huán)保監(jiān)管，授意工作人員干擾采樣，排放污染物至外環(huán)境，致使自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施無法發(fā)揮應(yīng)有作用，其持續(xù)時(shí)間長，造成一定危害和社會影響。鑒于石景龍所在單位積極與主管單位簽訂生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議，繳納生態(tài)環(huán)境損害賠償金，對石景龍酌情從寬處理。對石景龍的辯護(hù)人提出的相關(guān)辯護(hù)意見，依法予以采納，對其量刑從輕處罰。

綜合本案案情及企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、發(fā)展?jié)摿?、生態(tài)修復(fù)情況以及合規(guī)整改的效果，決定對被告人石景龍量刑從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議適當(dāng)，依法予以采信。石景龍經(jīng)社區(qū)矯正評估適用緩刑對所在社區(qū)無重大不良影響，依法對其適用緩刑。

據(jù)此，江蘇省宿遷市宿城區(qū)人民法院依照《中華人民共和國刑法》第三百三十八條第一款，第三十條，第三十一條，第六十七條第一款，第七十二條，第七十三條第二、三款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第（七）項(xiàng)，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，于2023年4月19日判決如下：

一、被告人石景龍犯污染環(huán)境罪，判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。

二、禁止被告人石景龍?jiān)诰徯炭简?yàn)期內(nèi)從事排污等相關(guān)活動(dòng)。

一審宣判后，公訴機(jī)關(guān)未提出抗訴，被告人未提起上訴，一審判決已經(jīng)發(fā)生法律效力。